全球首例自動駕駛致死案背后 “誰來擔(dān)責(zé)”的法理探討

    原標(biāo)題：全球首例自動駕駛致死案背后，“誰來擔(dān)責(zé)”的法理探討

    雷鋒網(wǎng)按：本文作者系騰訊研究院法律研究中心高級研究員曹建峰，轉(zhuǎn)載自微信公眾號“騰訊研究院”（ID：cyberlawrc），雷鋒網(wǎng)經(jīng)授權(quán)發(fā)布。

    全球發(fā)生首例自動駕駛汽車致死案例

    據(jù)國外媒體報(bào)告，當(dāng)?shù)貢r(shí)間星期日晚上十點(diǎn)，一輛Uber自動駕駛汽車（autonomouscar）在美國亞利桑那州坦佩市碰撞到一個(gè)橫穿馬路的行人，該行人在送往醫(yī)院后不治身亡。

    據(jù)稱，這是全球首個(gè)自動駕駛在公共道路上撞擊行人致死事件，引發(fā)了各界關(guān)于自動駕駛汽車監(jiān)管、法律責(zé)任等方面的激烈討論。

    *事故現(xiàn)場

    事件發(fā)生時(shí)，這輛Uber自動駕駛汽車處于自動駕駛模式（四級以上），駕駛位配有安全駕駛員（應(yīng)急司機(jī)），沒有搭載乘客。事件發(fā)生后，Uber旋即停止了在坦佩、匹茲堡、舊金山、多倫多等城市進(jìn)行的自動駕駛汽車測試。

    坦佩市警方發(fā)言人稱，初步調(diào)查發(fā)現(xiàn)這輛Uber自動駕駛汽車在最高時(shí)速35英里的道路上以時(shí)速38英里行駛，沒有采取剎車的企圖；安全駕駛員沒有收到任何信號，直到碰撞發(fā)生后才意識到。

    死者ElaineHerzberg是一名49歲的婦女。據(jù)稱，她可能是一個(gè)流浪者，突然從路邊闖入機(jī)動車道，企圖推著自行車橫穿馬路。

    那么問題來了，誰來對這起事故承擔(dān)法律責(zé)任？

    據(jù)國外媒體報(bào)告，根據(jù)警方的初步調(diào)查，這起事故的發(fā)生，過錯(cuò)可能不在Uber自動駕駛汽車。這就需要厘清自動駕駛汽車的法律責(zé)任問題。

    （1）司機(jī)如何承擔(dān)責(zé)任？

    我們知道，一般交通事故發(fā)生后，首先看司機(jī)有沒有過錯(cuò)，司機(jī)是第一位的責(zé)任人，依其注意義務(wù)和過錯(cuò)大小承擔(dān)責(zé)任。正因如此，交強(qiáng)險(xiǎn)（即機(jī)動車交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)）保的是司機(jī)的責(zé)任。

    這起事故中的Uber自動駕駛汽車應(yīng)是四級以上；按照美國汽車工程師學(xué)會（SAE）的自動駕駛級別分類，在四級和五級自動駕駛模式下，自動駕駛系統(tǒng)在特定條件或所有條件下，從事所有的駕駛活動和功能，不再需要司機(jī)對道路狀況和駕駛條件進(jìn)行監(jiān)測。

    這意味著駕駛活動從司機(jī)讓渡給了自動駕駛系統(tǒng)，在有安全駕駛員的情況下，司機(jī)僅在系統(tǒng)因脫離（disengagement）而請求時(shí)才接管駕駛活動。

    結(jié)合以上論證，由于在這起事故中，安全駕駛員不控制駕駛活動，在當(dāng)時(shí)的情況下對駕駛活動沒有注意義務(wù)（duecare），所以不承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

    這一觀點(diǎn)符合德國2017年5月通過的交通法修訂案的規(guī)定，該法案將自動駕駛系統(tǒng)合法化，并明確了司機(jī)和制造商之間的責(zé)任分配；其他一些國家有類似的規(guī)定。

    （2）車企如何承擔(dān)責(zé)任？

    在四級和五級自動駕駛模式下，由于司機(jī)不再控制駕駛活動或者根本就不存在司機(jī)（比如谷歌的Waymo從去年年起開始在美國加州測試完全的無人駕駛汽車，加州最新的自動駕駛測試和部署立法允許企業(yè)從今年4月起測試和部署完全的無人駕駛汽車，即不再需要測試司機(jī)，測試機(jī)構(gòu)對車輛進(jìn)行遠(yuǎn)程監(jiān)控即可[3]），所以當(dāng)發(fā)生事故時(shí)，只能考慮追究汽車制造商、自動駕駛系統(tǒng)提供者等相關(guān)主體的責(zé)任，一般為產(chǎn)品責(zé)任。

    自動駕駛汽車是一個(gè)混合體，至少包括汽車車身和執(zhí)行自動駕駛功能所必備的軟硬件設(shè)備，前者由汽車制造商提供，后者由自動駕駛系統(tǒng)研發(fā)企業(yè)（如Waymo、Uber等）提供。

    對于汽車，各國都有產(chǎn)品責(zé)任的規(guī)定。具體而言，因產(chǎn)品存在缺陷造成他人損害的，被侵權(quán)人可以向產(chǎn)品的生產(chǎn)者或銷售者請求賠償，需要證明：產(chǎn)品有缺陷，損害事實(shí)的存在，以及產(chǎn)品缺陷和損害事實(shí)之間存在因果關(guān)系。產(chǎn)品缺陷一般包括設(shè)計(jì)缺陷、制造缺陷和警示缺陷。

    在這起事故中，Uber使用的是沃爾沃越野車，如果最終證明這起事故是因沃爾沃汽車自身的缺陷（比如剎車失靈）造成的，則沃爾沃需要承擔(dān)產(chǎn)品責(zé)任。但在這起事故中，似乎并不存在剎車失靈的情況。那就需要看Uber的自動駕駛系統(tǒng)是否存在設(shè)計(jì)缺陷。

    （3）自動駕駛系統(tǒng)提供者如何承擔(dān)責(zé)任？

    當(dāng)司機(jī)、汽車制造商被排除之后，需要考察自動駕駛系統(tǒng)提供者有無承擔(dān)法律責(zé)任的情形。系統(tǒng)提供者一般要對汽車進(jìn)行改裝，安裝必要的雷達(dá)、傳感器、攝像頭等硬件設(shè)備，同時(shí)研發(fā)自動駕駛軟件系統(tǒng)，執(zhí)行駕駛?cè)蝿?wù)。

    一般而言，當(dāng)汽車被改裝成自動駕駛汽車后，汽車制造商不對改裝后的缺陷承擔(dān)責(zé)任。傳感器、攝像頭等外設(shè)設(shè)備輸入數(shù)據(jù)，自動駕駛軟件對輸入的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理并作出駕駛決策。所以自動駕駛活動一般可簡單分為感知、分析和決策。

    美國交通部2017年9月發(fā)布的自動駕駛汽車指南《自動駕駛系統(tǒng)：安全愿景2.0》針對自動駕駛系統(tǒng)提出了12項(xiàng)安全標(biāo)準(zhǔn)，其中一項(xiàng)為物體和事故探測和反應(yīng)（objectandeventdetectionandresponse，簡稱OEDR）。[4]如果可以證明Uber自動駕駛系統(tǒng)不符合這項(xiàng)或其他各項(xiàng)安全標(biāo)準(zhǔn)，則可能需要承擔(dān)責(zé)任。

    這起事故主要涉及準(zhǔn)確、及時(shí)地感知、識別到障礙物（本案例中為行人）并采取剎車等措施從而避免碰撞，即前述OEDR標(biāo)準(zhǔn)。

    那么，如果是某個(gè)傳感器或攝像頭出了故障（即存在缺陷），導(dǎo)致沒有感知到行人，則Uber可能需要承擔(dān)責(zé)任。或者傳感器都正常工作，但Uber的軟件系統(tǒng)沒有識別到行人，導(dǎo)致沒有采取剎車，亦可能需要承擔(dān)責(zé)任。假設(shè)感知和識別都是正常的、準(zhǔn)確的，則存在另一個(gè)問題，即及時(shí)性問題。

    就前述OEDR標(biāo)準(zhǔn)而言，假設(shè)存在一個(gè)“避免碰撞”標(biāo)準(zhǔn)：如果障礙物（包括人類）在距離汽車12英尺時(shí)被檢測到，那么自動駕駛汽車必須能夠在其行進(jìn)路線上檢測到障礙物并避免碰撞。

    根據(jù)坦佩市警方的初步報(bào)告，死者ElaineHerzberg可能是突然從路邊闖入這輛Uber自動駕駛汽車的行車道的，她與這輛Uber自動駕駛汽車之間的距離可能太?。ū热缧∮?2英尺）導(dǎo)致碰撞在當(dāng)時(shí)的情況下是不可避免的，也就很難證明Uber自動駕駛系統(tǒng)存在設(shè)計(jì)缺陷。但如果這輛Uber自動駕駛汽車是在避免碰撞的安全距離之外檢測到了她卻未能避免碰撞，就可能存在不合理危險(xiǎn)，故可能需要承擔(dān)責(zé)任。

    結(jié)合前述分析，在這起事故中，Uber是最可能的責(zé)任承擔(dān)方。但可能確實(shí)如人們所猜測的，Uber對這起事故的發(fā)生沒有責(zé)任，因?yàn)閁ber自動駕駛系統(tǒng)不存在缺陷，碰撞在當(dāng)時(shí)的情況下是無法避免的。

    其實(shí)，即使Uber自動駕駛系統(tǒng)存在缺陷，但由于人工智能系統(tǒng)自身的黑箱性質(zhì)和不可解釋性，也很難證明缺陷的存在。

    比如，在之前的特斯拉Autopilot自動駕駛模式致死案件中，美國國家高速公路交通安全管理局（NHTSA）最終認(rèn)定，Autopilot在設(shè)計(jì)和或性能上不存在任何缺陷，該系統(tǒng)在事故中的反應(yīng)也符合其設(shè)計(jì)。

    所以，可能在這起事故中，有過錯(cuò)的是受害人，包括司機(jī)、汽車制造商、Uber等都不存在承擔(dān)法律責(zé)任的事由。

    然而，按照加州的自動駕駛汽車測試和部署立法，制造商需要購買500萬美元的保險(xiǎn)，以便有能力響應(yīng)針對自動駕駛汽車造成的人身傷亡損害或財(cái)產(chǎn)損害的判決。

    因此，受害人能不能獲得這筆保險(xiǎn)賠償，最終還需要有權(quán)機(jī)構(gòu)來裁決。

    自動駕駛汽車監(jiān)管：通往無人駕駛之路

    這起自動駕駛汽車致行人死亡事故將自動駕駛汽車監(jiān)管，尤其是自動駕駛汽車的安全性，推上了風(fēng)口浪尖。

    其中存在兩個(gè)核心的問題，一是如何衡量自動駕駛汽車的安全性；二是自動駕駛汽車是需要人類駕駛員來共同掌控駕駛活動，還是可以完全實(shí)現(xiàn)無人駕駛。

    事件發(fā)生后，坦佩市市長MarkMitchell稱Uber的決定是負(fù)責(zé)任的，但警告人們不要對自動駕駛下定論，即不要認(rèn)為自動駕駛汽車不安全。

    而在2017年3月，當(dāng)一輛Uber自動駕駛汽車與另一輛汽車碰撞時(shí)，亞利桑那州州長DougDucey表示不需要額外的安全監(jiān)管，因?yàn)殄e(cuò)不在自動駕駛汽車，而在另一輛汽車。

    其實(shí)坦佩市所在的亞利桑那州對自動駕駛汽車一直輕監(jiān)管，州長于2015年8月發(fā)布行政命令，對自動駕駛活動實(shí)行零監(jiān)管，完全自由開放測試和部署自動駕駛汽車，要求各機(jī)構(gòu)“采取必要措施，支持亞利桑那州公路上自動駕駛車輛的測試和運(yùn)行”。

    今年3月州長發(fā)布新的行政命令，正式宣布沒有人類駕駛員的完全自動駕駛汽車可以在公共道路上運(yùn)行。[7]唯一的限制是自動駕駛汽車需要遵守針對汽車和司機(jī)的既有交通法規(guī)。

    加州則在今年2月更新了自動駕駛汽車測試和部署法規(guī)，從4月起企業(yè)可測試和部署無人駕駛汽車，意即不再需要測試司機(jī)。而且美國國會正在推動的自動駕駛汽車立法不僅在汽車安全標(biāo)準(zhǔn)上為自動駕駛汽車提供了豁免，而且也允許無人駕駛汽車的應(yīng)用和部署。

    與美國推動無人駕駛不同的是，德國、中國則采取了另外一種模式，即允許在汽車上運(yùn)行自動駕駛系統(tǒng)，但司機(jī)不能離開駕駛位。無論是德國去年5月出臺的交通法修訂案，還是中國北京、上海、重慶等地的自動駕駛汽車測試法規(guī)，都規(guī)定需要配置測試司機(jī)，但司機(jī)是否需要監(jiān)測駕駛活動則存在不同。

    但這種模式存在一個(gè)難題即“脫手”（hands-off）問題。這個(gè)問題涉及如何在緊急情況下將駕駛控制權(quán)限從自動駕駛系統(tǒng)平穩(wěn)過渡到司機(jī)，從而避免發(fā)生事故。如果司機(jī)在駕駛過程或活動中，長時(shí)間不參與駕駛，這很有可能會影響其在人機(jī)切換過程中的反應(yīng)能力，導(dǎo)致發(fā)生事故。

    當(dāng)然，對自動駕駛汽車安全性的衡量才是最大的問題。全世界都在探索自動駕駛汽車的安全和性能標(biāo)準(zhǔn)，美國DOT提出了12項(xiàng)非強(qiáng)制性的標(biāo)準(zhǔn)。

    有學(xué)者則提出用里程衡量自動駕駛汽車的安全性，比如人類駕駛平均每10萬英里發(fā)生一次事故，如果自動駕駛的安全里程比人類長（比如是人類的2倍），是不是就認(rèn)為自動駕駛汽車是安全的，允許上路行駛。

    加州機(jī)動車管理局發(fā)布的自動駕駛汽車脫離報(bào)告顯示，在2016年12月到2017年11月之間，Waymo自動駕駛汽車行駛了35萬英里，脫離63次（即需要人類駕駛員重新掌控方向盤），平均每隔5600英里發(fā)生一次脫離現(xiàn)象。脫離雖然不等同于事故，但從脫離數(shù)據(jù)開看，處于業(yè)內(nèi)領(lǐng)先地位的Waymo自動駕駛汽車是否已經(jīng)足夠安全，還無定論。

    自動駕駛汽車將逐步引發(fā)一系列的法律制度和社會變革

    以機(jī)器學(xué)習(xí)為代表的人工智能被認(rèn)為是通用技術(shù)，其將從顛覆駕駛開始，深刻影響人類社會和經(jīng)濟(jì)。

    當(dāng)然，圍繞自動駕駛汽車的安全爭議會繼續(xù)存在下去，對自動駕駛汽車測試和部署進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管可能也是必要的，但各界將來需要就自動駕駛的安全標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成共識，惟其如此，才能促進(jìn)自動駕駛汽車的工業(yè)化和商業(yè)化發(fā)展。

    正如這次Uber自動駕駛汽車事故所表明的那樣，自動駕駛汽車尤其是四級以上的自動駕駛技術(shù)將對責(zé)任、保險(xiǎn)、隱私等法律制度和倫理規(guī)范帶來深刻影響。責(zé)任問題如前文所述。

    自動駕駛汽車對保險(xiǎn)業(yè)的沖擊同樣存在，比如當(dāng)前的交強(qiáng)險(xiǎn)承保的是人類駕駛員的責(zé)任，但是對于無人駕駛汽車，誰來購買保險(xiǎn)、保險(xiǎn)的范圍、保險(xiǎn)費(fèi)率的確定等等都需要重新思考，一些國家如英國等已經(jīng)開始探索新的保險(xiǎn)規(guī)則。

    當(dāng)然，最終人們希望自動駕駛汽車比人類更安全，無論是安全2倍，還是10倍或者20倍，都意味著更好的交通出行環(huán)境和更少的交通事故。但自動駕駛汽車的發(fā)展不會一蹴而就，需要城市設(shè)計(jì)、道路規(guī)劃、交通系統(tǒng)、法律政策、社會公眾接納等等各方面的適應(yīng)性調(diào)整。

    這次Uber自動駕駛汽車致死事件對自動駕駛汽車的安全問題敲響了警鐘，但絕不應(yīng)當(dāng)打擊人類對自動駕駛甚至無人駕駛的信心和追求，無論過錯(cuò)是否在Uber一方。