從頂層設(shè)計(jì)到公司治理 財(cái)政部接連發(fā)文 完善國有金融資本管理開啟快進(jìn)模式

    圍繞完善國有金融資本管理，財(cái)政部近日接連發(fā)文。12月16日，財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于國有金融機(jī)構(gòu)聚焦主業(yè)、壓縮層級等相關(guān)事項(xiàng)的通知》（下稱《通知》），明確引導(dǎo)國有金融機(jī)構(gòu)回歸本業(yè)；12月17日，財(cái)政部出臺《金融機(jī)構(gòu)國有股權(quán)董事議案審議操作指引（2020年修訂版）》（下稱《指引》），規(guī)范國有股東向金融機(jī)構(gòu)派出國有股權(quán)董事的議案審議工作。

    《通知》旨在引導(dǎo)國有金融機(jī)構(gòu)圍繞戰(zhàn)略發(fā)展方向，突出主業(yè)，回歸本業(yè)，“清理門戶”，規(guī)范各層級子公司管理，嚴(yán)格并表管理和穿透管理，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，加強(qiáng)商譽(yù)品牌管理，促進(jìn)國有金融機(jī)構(gòu)持續(xù)健康經(jīng)營；《指引》旨在更好地履行國有金融資本出資人職責(zé)，切實(shí)發(fā)揮國有股權(quán)董事在金融機(jī)構(gòu)公司治理中的積極作用。

    業(yè)內(nèi)人士分析認(rèn)為，財(cái)政部近日接連發(fā)文釋放出以下信號：國有金融資本管理開啟“快進(jìn)”模式。去年以來，財(cái)政部打出了一套政策組合拳，旨在切實(shí)加強(qiáng)國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理，規(guī)范國有金融企業(yè)增資擴(kuò)股行為，規(guī)范金融企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易行為，防止國有金融資產(chǎn)流失等。

    國家金融與發(fā)展實(shí)驗(yàn)室副主任曾剛表示，對國有金融資本進(jìn)行規(guī)范性管理，主要圍繞兩大目標(biāo)：一方面，提高運(yùn)行效率，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，支持國有金融資本的保值增值；另一方面，更好發(fā)揮國有金融資本的作用，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，更好地貫徹落實(shí)宏觀政策導(dǎo)向。

    2018年出爐的《關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》，為做好新時(shí)期國有金融資本管理工作提供了根本遵循。今年3月發(fā)布的《關(guān)于印發(fā)國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定》（下稱《規(guī)定》），則明確了各級財(cái)政部門履行國有金融資本出資人的職責(zé)，包括指導(dǎo)國有金融機(jī)構(gòu)改革、實(shí)施基礎(chǔ)管理、國有資本經(jīng)營預(yù)決算管理、組織收益上交、依法行使所出資金融機(jī)構(gòu)具體股東職權(quán)等。

    在解答《規(guī)定》的要義時(shí)，財(cái)政部明確提出一系列具體安排，抓緊健全國有金融資本管理的“四梁八柱”，包括：推動國有金融資本向重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重要基礎(chǔ)設(shè)施和重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)集中，提高資本配置效率；規(guī)范資本運(yùn)作，完善產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)相關(guān)管理辦法，開展產(chǎn)權(quán)登記專項(xiàng)行動，健全全流程、全覆蓋的基礎(chǔ)管理體系等。

    曾剛表示，明確財(cái)政部門作為國有金融資本出資人的定位后，建立一整套針對國有金融資本的管理體系，有助于強(qiáng)化規(guī)范性管理，推動國有資本的有序健康發(fā)展，對潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效防范。

    此次發(fā)布的《通知》明確，競爭性國有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決退出偏離主責(zé)主業(yè)、長期無財(cái)務(wù)回報(bào)的領(lǐng)域，推動資本向核心主業(yè)集聚。除了國家政策另有規(guī)定及金融投資運(yùn)營公司，國有金融機(jī)構(gòu)境內(nèi)控股或?qū)嶋H控制的持有同類金融業(yè)務(wù)許可證的同級子公司原則上只能為一家。

    “過去不少國有金融機(jī)構(gòu)形成了控股集團(tuán)，多元化經(jīng)營的趨勢比較明顯，這使得公司治理、內(nèi)部管控、機(jī)構(gòu)之間的風(fēng)險(xiǎn)隔離，都可能存在一些風(fēng)險(xiǎn)隱患。”曾剛表示，出臺相關(guān)的管理規(guī)則，有助于機(jī)構(gòu)規(guī)范公司治理，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)回歸主業(yè)。