最高人民檢察院：堅持懲治犯罪與助力維護資本市場秩序并重

    本報訊 據(jù)最高人民檢察院8月10日消息，近日，最高檢發(fā)布第三批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例，這是今年4月份最高檢部署在全國范圍全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作之后，首次發(fā)布涉案企業(yè)合規(guī)典型案例。

    本批典型案例共5件，其中一例為證券犯罪案件，即王某某泄露內(nèi)幕信息、金某某內(nèi)幕交易案。據(jù)了解，王某某為廣東K電子科技股份有限公司（以下簡稱“K公司”）副總經(jīng)理、董事會秘書，在K公司向上市公司出售全資子公司的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王某某向好友金某某泄露上市公司重組計劃，金某某買入該上市公司股票后賣出虧損50多萬元。

    據(jù)悉，檢察機關綜合考慮二被告人自首、認罪認罰、未獲利、未造成其他投資人損失、已接受證監(jiān)會行政處罰并繳納罰款、合規(guī)整改情況等，在提起公訴時對二被告人提出寬緩量刑建議并獲法院采納。最終，王某某以泄露內(nèi)幕信息罪被判有期徒刑2年，緩刑2年，并處罰金人民幣10萬元，金某某以內(nèi)幕交易罪被判有期徒刑2年，緩刑2年，并處罰金人民幣20萬元。

    最高檢第四檢察廳負責人表示，檢察機關從關聯(lián)公司共同整改、同步建立資本運作信息保密專項制度、調(diào)整治理結(jié)構(gòu)、配備責任主體、規(guī)范工作程序、加強員工培訓等方面向K公司提出建議。K公司積極整改，制定了涵蓋組織體系、保密對象、制度重建、運行保障、意識文化以及主體延伸等多個層面的信息保密專項合規(guī)計劃，并聘請專業(yè)合規(guī)團隊輔導公司逐項完成，實現(xiàn)合規(guī)管理流程全覆蓋。隨后，第三方組織量身定制了包括檢察建議完成情況、合規(guī)方案、合規(guī)文化培育等12個模塊65項評價要素的評價體系，將企業(yè)合規(guī)整改工作逐項拆解評分，再累加匯總，最終第三方組織認為K公司整改效果達到良好等級，并出具了合規(guī)考察報告。

    最高檢指出，該案依托涉案企業(yè)合規(guī)改革試點，強化資本市場非上市公司內(nèi)幕信息保密合規(guī)管理，涵養(yǎng)資本市場法治生態(tài)。資本市場是信息市場加信心市場，健全內(nèi)幕信息保密合規(guī)管理，是提振投資信心的重要體現(xiàn)。但內(nèi)幕交易案件暴露出，企業(yè)內(nèi)幕信息保密管理缺失會引起內(nèi)幕信息泄密風險，誘發(fā)內(nèi)幕交易，在擾亂證券市場秩序的同時，侵害廣大投資者的合法權(quán)益。尤其是作為上市公司交易對方的非上市公司，在行政監(jiān)管相對薄弱的情況下，更應該加強自身合規(guī)管理。

    “該案作為全國首例開展涉案企業(yè)合規(guī)工作的證券犯罪案件，檢察機關堅持懲治犯罪與助力維護資本市場秩序并重，依托涉案企業(yè)合規(guī)改革積極推動資本市場非上市公司更新合規(guī)理念，對標上市公司健全自身合規(guī)管理體系，培養(yǎng)全鏈條合規(guī)意識，將外部監(jiān)管類規(guī)定內(nèi)化為自律合規(guī)要求，提高資本運作規(guī)范化水平，助力營造資本市場良好法治環(huán)境。”最高檢表示。

    （吳曉璐）