零容忍打擊證券違法犯罪 塑造崇法守信資本市場生態(tài)

    從統(tǒng)一執(zhí)法司法標準到加強執(zhí)法司法協作，從推動專業(yè)化隊伍建設到辦理一批證券期貨違法犯罪重大案件……設立近一年以來，最高檢駐證監(jiān)會檢察室推進督辦一起起重大案件，“嚴”的監(jiān)管氛圍持續(xù)強化。

    專家表示，各部門扎實推進資本市場執(zhí)法司法體系建設，包括行政懲戒、民事賠償和刑事處罰在內的立體化追責體系成形，資本市場生態(tài)明顯改善。在進一步加強證券執(zhí)法司法合力預期下，聯合懲戒證券違法犯罪效力將不斷增強，進而更好推動塑造崇法守信的資本市場生態(tài)。

    利劍出鞘提升執(zhí)法威懾

    今年1月至6月全國檢察機關共起訴各類證券犯罪147人，同比上升93.4%；證監(jiān)會同期依法向公安機關移送涉嫌證券期貨犯罪案件60余件、犯罪嫌疑人200余人，并同步抄送最高檢；公安部6月底部署開展“百日行動”以來，證券期貨違法犯罪活動立案數量及抓獲犯罪嫌疑人數均創(chuàng)新高……有關部門最新披露的這組數據，釋放出“零容忍”打擊證券違法犯罪、聯合懲戒合力效果持續(xù)增強的明確信號。

    盤點提升執(zhí)法威懾力的具體舉措，一方面，強化大要案件懲治，聚焦重點領域，嚴厲打擊欺詐發(fā)行、財務造假、違規(guī)占用擔保等嚴重影響上市公司質量違法行為。“上半年，證監(jiān)會稽查系統(tǒng)堅持‘零容忍’工作方針，突出執(zhí)法重點，提升執(zhí)法效能，辦理案件400余件，證券市場違法行為多發(fā)高發(fā)勢頭得到有效遏制。”證監(jiān)會稽查局副局長劉永強表示。

    另一方面，強化機制建設，提升稽查執(zhí)法能力和水平。具體舉措包括優(yōu)化線索發(fā)現分析處理機制，強化信息披露監(jiān)管與異常交易監(jiān)控協調聯動；加強案件調查工作組織管理，集中力量快速突破重大案件，及時回應市場關切，為案件移送公安司法機關追究刑事法律責任奠定堅實基礎等。

    “‘零容忍’執(zhí)法威懾力顯著增強，市場違法違規(guī)成本過低的局面已經得到根本性改變。”證監(jiān)會副主席李超近日表示。最高檢第四檢察廳負責人稱，證券期貨犯罪起訴人數同比大幅上升，反映出刑法修正案（十一）在立法層面加大對證券違法犯罪懲治力度的效果逐漸顯現；也反映出相關部門以“零容忍”態(tài)勢，依法從嚴懲治證券違法犯罪活動，推進重點領域案件辦理。

    立體追責強化嚴監(jiān)管氛圍

    “零容忍”執(zhí)法威懾力顯著增強，嚴監(jiān)管氛圍持續(xù)強化。

    從證監(jiān)會牽頭成立打擊資本市場違法活動協調工作小組到最高檢駐證監(jiān)會檢察室揭牌，再到北京、上海設立專門的金融法院，初步形成行政處罰、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體追責體制機制……多部門推動形成證券犯罪打擊合力，持續(xù)深化證券監(jiān)管部門與公安司法機關工作協同，“升級版”的中國特色證券執(zhí)法司法體系開始成形，不斷強化嚴監(jiān)管氛圍。

    “針對資本市場違法違規(guī)行為，相關部門已布下‘天羅地網’，無論是證券市場還是銀行間市場，無論是行政責任、民事責任還是刑事責任，違法主體均無法逃脫。”上海久誠律師事務所律師許峰說。

    他表示，以康美藥業(yè)財務造假案為例，因在年報和半年報中存在虛假記載和重大遺漏，證監(jiān)會對康美藥業(yè)和21名責任人作出罰款和市場禁入的行政處罰決定；康美藥業(yè)原董事長、總經理馬興田因操縱證券市場罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪以及單位行賄罪數罪并罰，被判處有期徒刑12年；在民事賠償方面，5.2萬名投資者獲賠24.59億元，馬興田及5名直接責任人員、正中珠江會計師事務所及直接責任人員承擔全部連帶賠償責任，13名相關責任人員按過錯程度承擔部分連帶賠償責任。“合力高效打擊證券違法活動，不敢違規(guī)、不愿違規(guī)和不能違規(guī)的市場氛圍正在形成。”許峰說。

    加強協同完善體制機制

    專家認為，進一步加強證券執(zhí)法司法合力，全鏈條打擊證券違法犯罪將成為推動塑造崇法守信資本市場生態(tài)的重要內容。

    為加強證券執(zhí)法司法合力，全鏈條打擊證券違法犯罪，最高檢透露，檢察機關將繼續(xù)全面落實“零容忍”要求，與證券監(jiān)管機構、司法機關密切協作，持續(xù)加大對證券犯罪的懲治力度，依法保護投資者權益，為資本市場改革發(fā)展提供有力司法保障。公安部表示，全國公安機關將繼續(xù)深入推進夏季治安打擊整治“百日行動”，加大證券領域案件偵辦力度，配合做好重大風險防范化解工作，護航資本市場高質量發(fā)展。證監(jiān)會指出，將不斷加強與公檢法機關的工作協同，依法嚴厲打擊證券違法犯罪活動，充分發(fā)揮典型案件的示范教育作用。

    “綜合有關部門近期表態(tài)，在完善證券案件偵查體制機制，完善證券案件審判體制機制，加強辦案、審判基地建設，強化地方屬地責任等預期下，證監(jiān)會與公安、司法、市場監(jiān)管等部門及有關地方的工作協同力度將持續(xù)增強。”南開大學金融發(fā)展研究院院長田利輝表示。

    中國法學會商法學研究會副會長顧功耘認為，從嚴打擊證券違法活動，加強執(zhí)法司法體系建設，一些具體操作細則需要補充，比如，最高檢派駐機構的管理體制和職責范圍，部分違法行為的認定規(guī)則等。