上交所發(fā)布《上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——指數(shù)基金開發(fā)》

    本報記者 張歆

    1月22日，上交所表示，為了規(guī)范公開募集指數(shù)證券投資基金相關(guān)業(yè)務活動，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，上交所制定了《上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——指數(shù)基金開發(fā)》（簡稱《1號指引》），該指引自2月1日起施行。

    《1號指引》顯示，基金管理人擬開發(fā)指數(shù)基金并在上交所上市交易，其標的指數(shù)為非寬基股票指數(shù)的，應當符合下列要求：（一）標的指數(shù)的成份證券數(shù)量不低于30只；（二）標的指數(shù)的單一成份證券權(quán)重不超過15%且前5大成份證券權(quán)重合計占比不超過60%；（三）發(fā)布時間不短于6個月，中國證監(jiān)會認可的指數(shù)基金，其指數(shù)發(fā)布時間要求可適當放寬；（四）權(quán)重占比合計90%以上的成份證券過去1年的日均成交金額位于其所在證券交易所全部上市股票的前80%。寬基股票指數(shù)不受上述限制，但單一標的指數(shù)成份股權(quán)重原則上不超過30%。

（編輯 李波）