資本市場(chǎng)“監(jiān)管沙盒”即將落地 首批金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)項(xiàng)目名單發(fā)布

    11月19日，北京證監(jiān)局、北京市地方金融監(jiān)督管理局公布首批擬納入資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)的16個(gè)項(xiàng)目名單，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。這一試點(diǎn)在業(yè)內(nèi)被稱為資本市場(chǎng)“監(jiān)管沙盒”。

    2020年，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在金融街論壇致辭時(shí)表示，支持北京率先開(kāi)展資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)。自今年3月試點(diǎn)啟動(dòng)以來(lái)，北京證監(jiān)局和北京市地方金融監(jiān)督管理局組成資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)（北京）專項(xiàng)工作組（下稱北京工作組），從26家機(jī)構(gòu)申報(bào)的51個(gè)項(xiàng)目中，遴選出首批擬納入試點(diǎn)的16個(gè)項(xiàng)目。

    在首批擬納入試點(diǎn)的16個(gè)項(xiàng)目中，牽頭申報(bào)單位包括4家市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)、4家證券公司、5家基金管理公司、1家信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，以及1家區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)；聯(lián)合申報(bào)單位包括多家市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行及科技企業(yè)。

    從技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域看，試點(diǎn)涉及大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)，以及安全多方計(jì)算、聯(lián)邦學(xué)習(xí)、云原生、信創(chuàng)等復(fù)合交叉技術(shù)應(yīng)用。業(yè)務(wù)場(chǎng)景包含智能投顧、智能運(yùn)營(yíng)、智能交易、智能風(fēng)控、智能營(yíng)銷等。

    待公示期滿后，試點(diǎn)機(jī)構(gòu)將結(jié)合社會(huì)公眾意見(jiàn)，對(duì)試點(diǎn)項(xiàng)目方案進(jìn)行修改完善。經(jīng)社會(huì)公示環(huán)節(jié)，未發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或已對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)作出防范和補(bǔ)償機(jī)制的，將正式納入試點(diǎn)。后續(xù)，在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌指導(dǎo)下，北京工作組將會(huì)同有關(guān)部門(mén)持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)試點(diǎn)項(xiàng)目運(yùn)行情況，識(shí)別并防范化解潛在風(fēng)險(xiǎn)，適時(shí)組織試點(diǎn)項(xiàng)目的階段性評(píng)估工作。

    北京工作組表示，將持續(xù)按照“首善標(biāo)準(zhǔn)”，發(fā)揮好北京金融科技創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)和政策優(yōu)勢(shì)，穩(wěn)步推進(jìn)資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)，組織好首批試點(diǎn)項(xiàng)目運(yùn)行及第二批試點(diǎn)項(xiàng)目的征集遴選工作，持續(xù)為建設(shè)國(guó)家資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新監(jiān)管體系提供“北京樣本”。