監(jiān)管出手 擬對(duì)保薦機(jī)構(gòu) “暫停資格”、“沒(méi)一罰二”，簽字保代也難逃處罰！

    記者今日獲悉，負(fù)責(zé)2010年樂(lè)視網(wǎng)IPO項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)平安證券近日收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)，擬對(duì)平安證券責(zé)令改正并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，對(duì)樂(lè)視網(wǎng)IPO項(xiàng)目的保薦代表人和時(shí)任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人認(rèn)定為不適當(dāng)人員5-10年。

    對(duì)此，平安證券表示，公司已收到事先告知書(shū)。平安證券稱：近十年來(lái)，公司持續(xù)建立健全內(nèi)控機(jī)制，合規(guī)風(fēng)控水平持續(xù)提升。公司將本著客戶至上原則，在依法依規(guī)基礎(chǔ)上與監(jiān)管積極溝通，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

    同時(shí)，山西證券今日晚間公告，樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)中德證券（山西證券控股子公司）于3月18日收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》（下稱《告知書(shū)》）。證監(jiān)會(huì)擬決定，對(duì)中德證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收該項(xiàng)業(yè)務(wù)收入566.04萬(wàn)元，并處以1132.08萬(wàn)元罰款；對(duì)項(xiàng)目的兩名簽字保薦代表人給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。

    根據(jù)《告知書(shū)》，2015年5月26日，樂(lè)視網(wǎng)公告申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行，并在2016年6月2日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)文件。8月8日，樂(lè)視網(wǎng)非公開(kāi)發(fā)行股票在深交所上市，樂(lè)視網(wǎng)向4名合格投資者非公開(kāi)發(fā)行新股10664.30萬(wàn)股，募集資金47.99億元。

    經(jīng)證監(jiān)會(huì)另案查明，樂(lè)視網(wǎng)2007年至2016年連續(xù)十年虛增業(yè)績(jī)，其中涉及非公開(kāi)發(fā)行申報(bào)文件財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的造假情況為：2012年至2014年樂(lè)視網(wǎng)分別虛增收入8965.33萬(wàn)元、19998.17萬(wàn)元和35194.19萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)8445.10萬(wàn)元、19339.69萬(wàn)元和34270.38萬(wàn)元，占當(dāng)期披露利潤(rùn)總額的37.04%、78.49%和470.11%。

    證監(jiān)會(huì)表示，中德證券作為樂(lè)視網(wǎng)非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目保薦券商，分別于2015年6月12日和9月1日出具《發(fā)行保薦書(shū)》申報(bào)稿和最終稿，保薦業(yè)務(wù)收入566.04萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)表示，中德證券在樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題：一是未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況；二是未對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性進(jìn)行有效核查。

    上述行為涉嫌違反《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》第二十二條第七款、第八款及第九款的規(guī)定；涉嫌違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十條的規(guī)定；涉嫌違反2005年證券法第十一條第二款的規(guī)定，涉嫌構(gòu)成2005年證券法第一百九十二條所述情形。樂(lè)視網(wǎng)非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目簽字的兩名保薦代表人楊麗君、王鑫是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

    《告知書(shū)》顯示，以上事實(shí)，有相關(guān)發(fā)行申請(qǐng)文件、保薦券商盡職調(diào)查工作底稿、當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄、當(dāng)事人提供情況說(shuō)明、樂(lè)視網(wǎng)虛構(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)證據(jù)等證據(jù)證明。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，根據(jù)2005年證券法第一百九十二條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：

    對(duì)中德證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入566.04萬(wàn)元，并處以1132.08萬(wàn)元罰款；對(duì)兩名簽字保薦代表人給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。

    關(guān)于本次行政處罰對(duì)公司的后續(xù)影響，山西證券公告表示，《告知書(shū)》涉及違法行為未觸及深交所股票上市規(guī)則規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。目前，公司經(jīng)營(yíng)情況正常。