為金融創(chuàng)新發(fā)展提供司法服務(wù)保障 上海金融法院推出“案例測試機制”

    本報記者 吳曉璐

    7月5日，上海金融法院召開新聞發(fā)布會，發(fā)布《關(guān)于金融市場案例測試機制的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）。

    上海金融法院表示，這是上海金融法院貫徹落實中央支持上海浦東高水平改革開放打造社會主義現(xiàn)代化建設(shè)引領(lǐng)區(qū)政策要求以及市十二次黨代會戰(zhàn)略部署、實施最高人民法院相關(guān)意見、回應(yīng)金融改革創(chuàng)新對明確規(guī)則的需求，形成與上海浦東金融改革開放相配套的制度體系，為金融創(chuàng)新發(fā)展提供司法服務(wù)保障的又一創(chuàng)新舉措。

    本次發(fā)布會也是上海金融法院“專業(yè)化金融審判的創(chuàng)新實踐”系列發(fā)布會的第三場，“上海法院司法服務(wù)保障區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展系列發(fā)布會”第五場。

    推出“案例測試機制”   

    向金融市場提供規(guī)則指引

    進入“十四五”時期，我國經(jīng)濟金融進入雙循環(huán)高質(zhì)量發(fā)展快車道，上海著力打造功能更加深化、制度更加開放的國際金融中心升級版。

    2021年7月份，中央發(fā)布《關(guān)于支持浦東新區(qū)高水平改革開放、打造社會主義現(xiàn)代化建設(shè)引領(lǐng)區(qū)的意見》，提出發(fā)揮自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)“試驗田”作用，進一步加大金融開放力度，推進金融市場高質(zhì)量改革創(chuàng)新。今年1月，最高人民法院發(fā)布《關(guān)于人民法院支持和保障浦東新區(qū)高水平改革開放打造社會主義現(xiàn)代化建設(shè)引領(lǐng)區(qū)的意見》（以下簡稱《意見》），提出要“創(chuàng)新上海金融法院專業(yè)化金融審判機制，積極穩(wěn)妥探索金融市場案例測試機制，依法保障各項金融創(chuàng)新舉措實施。”6月22日通過的《上海市浦東新區(qū)綠色金融發(fā)展若干規(guī)定》也明確授權(quán)“支持上海金融法院探索金融市場案例測試機制，向金融市場提供規(guī)則指引，服務(wù)綠色金融創(chuàng)新”。

    2020年7月，上海金融法院發(fā)布《服務(wù)保障中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)金融開放與創(chuàng)新發(fā)展的若干舉措》，首次提出探索建立“案例測試機制”。為全力服務(wù)保障上海浦東高水平改革開放，落實《意見》要求，兩年來，上海金融法院通過深入調(diào)研金融領(lǐng)域創(chuàng)新開放的前沿問題，學(xué)習(xí)借鑒域外最佳司法經(jīng)驗，結(jié)合法院工作實際，制定出臺《規(guī)定》。

    金融市場案例測試機制是指金融機構(gòu)、交易相對方等主體針對準備開展或正在開展的金融業(yè)務(wù)中具有前沿性、亟待法律明確且對金融市場具有重大影響的典型事實與法律問題而可能引發(fā)的糾紛，向上海金融法院申請案例測試，上海金融法院通過審理，向金融市場提供明確規(guī)則指引。案例測試機制遵循充分協(xié)商、公開透明、誠實信用、廣泛參與、禁止濫用五大原則，穩(wěn)定金融市場的規(guī)則預(yù)期，切實防范法律風(fēng)險，促進“訴源治理”。

    應(yīng)為金融民商事糾紛    

    具有重大性和典型性

    《規(guī)定》共五章28條，主要對案例測試機制的定義、功能目的、基本原則、啟動程序、審前程序、案例審理及配套機制等作出規(guī)定。

    在程序啟動方面，規(guī)定了案例測試程序啟動的條件和方式。明確程序啟動應(yīng)為金融民商事糾紛，須案例各方當(dāng)事人達成合意，案例所涉法律爭點具體明確，且具有重大性和典型性，對代理人素質(zhì)提出較高要求，并由上海金融法院審查確定是否啟動案例測試程序。

    在審前程序方面，規(guī)定了案例測試審理前的程序事項。明確當(dāng)事人除協(xié)商一致外不得就程序性事項提出異議，合議庭由具有豐富金融審判經(jīng)驗的法官及金融、法律等領(lǐng)域的專家組成，規(guī)范當(dāng)事人的實質(zhì)辯論權(quán)及充分開示證據(jù)和資料義務(wù)，允許案外具有專門知識的個人或組織就案例所涉法律爭議公開提交書面意見。

    在案例審理方面，規(guī)定了案例測試的庭審流程、評議、結(jié)果宣告和效力范圍。明確測試案例的庭審方式為爭點審理模式；公開宣告測試案例司法意見書，明確案例測試結(jié)果的效力范圍和應(yīng)用范疇等。

    在配套機制方面，規(guī)定將充分運用信息化技術(shù)提升案例測試的司法科技運用水平；就案例測試中發(fā)現(xiàn)的典型問題及時制發(fā)司法建議；加強金融司法與金融監(jiān)管協(xié)同共治等。

    新場景、新嘗試、新模式    

    三方面進行有益探索

    案例測試機制作為金融審判工作機制的創(chuàng)新舉措，主要在以下三個方面進行了有益探索：

    一是區(qū)別于民事訴訟制度的司法服務(wù)保障新場景。機制立足于我國法院的司法服務(wù)保障功能，充分借鑒全球金融司法的最佳實踐，參考民事訴訟原理進行測試審理，形成基于合意啟動，全面開示證據(jù)與資料，優(yōu)選代理，充分實質(zhì)答辯，社會各界充分參與等機制特點，穩(wěn)定金融市場的規(guī)則預(yù)期。對于測試案例中所形成的裁判邏輯與理由，上海金融法院將在之后受理的類似案件中予以參考。

    二是契合金融市場監(jiān)管沙盒治理的回應(yīng)性司法新嘗試。機制在現(xiàn)有法律規(guī)則體系中對金融創(chuàng)新可能引發(fā)的糾紛提供法律風(fēng)險壓力測試，及時為金融市場主體的創(chuàng)新提供更加明確的規(guī)則預(yù)期，將風(fēng)險控制在最小范圍，與金融監(jiān)管沙盒治理的目的理念相一致。

    三是協(xié)同各方實現(xiàn)社會綜合治理的糾紛解決新模式。機制充分體現(xiàn)公開透明包容特色，吸納多方力量推動程序進行。案例測試全流程在社會公眾監(jiān)督下進行，優(yōu)化專家意見支持機制，聯(lián)合金融監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)自律組織等力量共同推動案例測試取得實效。

    上海金融法院副院長肖凱表示：“上海金融法院將始終以落實國家重大金融戰(zhàn)略任務(wù)為指引，不斷創(chuàng)新金融審判和服務(wù)大局的各項工作機制，為上海國際金融中心能級顯著提升和加快建設(shè)具有世界影響力的社會主義現(xiàn)代化國際大都市提供更加有力的金融司法保障，以實際行動迎接黨的二十大勝利召開。”

（編輯 李波）