財政部對部分證券評估機構和資產評估師作出處理處罰

    本報記者 包興安

    11月23日，財政部發(fā)布《關于2021年度資產評估機構聯(lián)合檢查情況的公告》表示，財政部監(jiān)督評價局、中國資產評估協(xié)會（以下稱中評協(xié)）組織開展了首次資產評估行業(yè)聯(lián)合檢查，對部分備案從事證券服務業(yè)務的資產評估機構（以下稱證券評估機構）和資產評估師作出處理處罰。

    2021年6月份至8月份，財政部監(jiān)督評價局與中評協(xié)聯(lián)合組織7家財政部監(jiān)管局，對15家證券評估機構進行了檢查，共抽查資產評估報告262份。

    財政部表示，總的來看，此次檢查的證券評估機構基本能夠遵循評估準則和職業(yè)道德開展業(yè)務，但在機構內部治理、專業(yè)勝任能力、質量控制體系和項目執(zhí)業(yè)質量等方面仍存在一些問題。主要包括：機構內部治理有待規(guī)范、專業(yè)勝任能力亟待提升、質量控制體系尚需完善、執(zhí)業(yè)質量有待提高。

    現(xiàn)場檢查結束后，財政部監(jiān)督評價局、中評協(xié)根據(jù)《資產評估行業(yè)財政監(jiān)督管理辦法》（財政部令第97號）規(guī)定，對部分涉嫌構成重大遺漏的資產評估報告的問題組織了專業(yè)技術論證，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題定性準確、處理適當，并按照“一查雙罰”原則，分別對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行了行政處罰和自律懲戒。

    行政處罰方面，財政部依法給予山東久豐土地房地產資產評估咨詢有限公司警告、責令停業(yè)三個月的行政處罰。給予簽字資產評估師都業(yè)忠、李兆倫警告、責令停止從業(yè)六個月的行政處罰；給予四川大友房地產土地資產評估有限公司的簽字資產評估師李停梅、王琴警告的行政處罰。

    對其他檢查發(fā)現(xiàn)的問題，予以行業(yè)自律懲戒。其中，對天津廣譽資產評估有限公司、上海城鄉(xiāng)資產評估有限責任公司、北京戴德梁行房地產土地資產評估有限公司予以嚴重警告。

    財政部表示，下一步，財政部將堅決貫徹落實黨中央、國務院決策部署，切實履行財會監(jiān)督主責，加大對資產評估機構的執(zhí)法檢查力度，嚴懲重罰重大違規(guī)評估、出具不實報告等案件，保持“嚴監(jiān)管、零容忍”高壓態(tài)勢不動搖，持續(xù)規(guī)范行業(yè)秩序，提升行業(yè)執(zhí)業(yè)質量，促進資產評估行業(yè)健康發(fā)展。

（編輯 何帆 袁元 ）