強化監(jiān)管執(zhí)法 促進內(nèi)蒙古自治區(qū)資本市場健康發(fā)展

    本報記者馬宇薇

    強監(jiān)管、嚴(yán)執(zhí)法是資本市場監(jiān)管者的首要任務(wù)。近年來，內(nèi)蒙古證監(jiān)局全面落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的決策部署，堅守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法行為。2021年以來，內(nèi)蒙古證監(jiān)局共辦理各類證券期貨違法案件22起，對各類市場主體采取行政監(jiān)管措施50件，對3起案件線索移送公安機關(guān)依法追究刑事責(zé)任，強烈警示市場主體，進一步鞏固了內(nèi)蒙古資本市場“嚴(yán)”的監(jiān)管氛圍，進一步凈化內(nèi)蒙古資本市場生態(tài)。

    一是依法查處違法違規(guī)行為，促進各類市場主體規(guī)范運作。堅決查處內(nèi)幕交易行為，近兩年對2起內(nèi)幕交易案件作出行政處罰，警示市場交易主體遵守交易規(guī)則，維護市場公正秩序。對上市公司信息披露違法違規(guī)行為及時“亮劍”，依法采取行政監(jiān)管措施，在追究公司責(zé)任的同時，對控股股東和董監(jiān)高同步追責(zé)，督促關(guān)鍵少數(shù)勤勉履職。內(nèi)蒙古證監(jiān)局還對3家新三板掛牌公司未按規(guī)定披露定期報告、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等違法行為果斷出手，督促公眾公司遵法守規(guī)，真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平履行信息披露義務(wù)，保護投資者知情權(quán)。

    二是整治市場機構(gòu)違法行為，營造合規(guī)行業(yè)文化。對1名從業(yè)人員私下接受客戶委托的違法行為作出行政處罰，嚴(yán)肅懲處損害客戶利益的行為。對1家私募基金管理人未按規(guī)定備案、未按約定履行信息披露義務(wù)等違法違規(guī)行為作出行政處罰。對2家證券公司債券承銷業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制等方面存在的違規(guī)問題，采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施，督促證券基金經(jīng)營機構(gòu)堅守合規(guī)經(jīng)營底線，營造合規(guī)行業(yè)文化。

    三是形成執(zhí)法合力，共創(chuàng)內(nèi)蒙古資本市場良好生態(tài)。進一步建立健全轄區(qū)執(zhí)法司法協(xié)作機制，持續(xù)加強與自治區(qū)各級公安機關(guān)、檢察院、法院的工作對接，形成打擊證券期貨違法犯罪和非法證券期貨活動的合力。持續(xù)深化與其他相關(guān)部門的執(zhí)法聯(lián)動，在互通信息基礎(chǔ)上，開展執(zhí)法協(xié)作和來訪調(diào)研。

    內(nèi)蒙古證監(jiān)局表示，下一步將全面貫徹落實中央金融工作會議精神，嚴(yán)格執(zhí)法、敢于亮劍，依法從嚴(yán)打擊各類證券期貨違法活動，守牢風(fēng)險底線，維護內(nèi)蒙古資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展，為資本市場更好服務(wù)自治區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展做出更大貢獻。

（編輯 張偉）