北京證監(jiān)局召開轄區(qū)私募機構審計監(jiān)管會

    本報記者 李喬宇

    4月12日，北京證監(jiān)局召開北京轄區(qū)私募機構審計監(jiān)管會，傳達中央金融工作會議、證監(jiān)會相關工作會議精神，通報北京轄區(qū)私募基金行業(yè)發(fā)展情況，分析當前私募基金監(jiān)管形勢，并對審計機構提出監(jiān)管要求。北京證監(jiān)局局長及相關處室負責人出席并講話，北京轄區(qū)27家開展私募機構審計業(yè)務的會計師事務所相關合伙人參加了會議。

    會議提出，北京作為私募活動最活躍的地區(qū)之一，匯集了一批優(yōu)秀的私募基金管理人，在服務實體經(jīng)濟、支持科技創(chuàng)新、提高直接融資比重、滿足居民財富管理等方面發(fā)揮了積極作用。但是部分機構合規(guī)風控意識不強，專業(yè)化運作水平有待提高，違法違規(guī)行為時有發(fā)生，與高質量的發(fā)展要求相比，還存在一定差距。近年來，北京證監(jiān)局對私募領域從嚴監(jiān)管，嚴厲打擊違法違規(guī)行為；不斷增強風險監(jiān)測能力，對風險早識別、早預警、早暴露、早處置；加強監(jiān)管通報和培訓座談，提高行業(yè)各類參與主體合規(guī)風控意識；多措并舉，服務優(yōu)質私募機構發(fā)展。轄區(qū)私募機構質量和結構明顯改善，“吐故納新、進出有序”的行業(yè)生態(tài)正在形成。

    會議通報了日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的私募基金行業(yè)典型違規(guī)和風險問題，要求各會計師在開展審計工作過程中予以重點關注。提示審計中要增加關注面，強化對公司治理、內控制度落實情況的重視；要貫穿全流程，加強對私募基金募投管退情況的掌握；要重視穿透審計，按照實質重于形式的原則加強風險研判。

    會議強調，各會計師事務所在對私募基金管理人和私募基金開展審計的過程中，可以有效排查整體運營風險，是私募基金行業(yè)風險監(jiān)測的有力助手。各會計師事務所要提高思想認識、堅守職業(yè)操守，恪盡職守、勤勉盡責。要當好“看門人”，履行好識別和防范財務造假職責；當好“實干家”，不斷加強專業(yè)團隊和能力建設；當好“監(jiān)管助手”，對發(fā)現(xiàn)的異常情形和風險情況及時報告，與監(jiān)管機構共同形成合力，為北京轄區(qū)私募基金行業(yè)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展貢獻“審計力量”。

（編輯 張偉）