金融監(jiān)管總局：金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點(diǎn)范圍擴(kuò)大至18個(gè)大中型城市

    本報(bào)記者 劉琪

    9月24日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局（下稱“金融監(jiān)管總局”）發(fā)布消息，金融監(jiān)管總局近日印發(fā)了《關(guān)于做好金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資擴(kuò)大試點(diǎn)工作的通知》（金辦發(fā)〔2024〕100號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)工作通知》）和《關(guān)于擴(kuò)大金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點(diǎn)范圍的通知》（金辦便函〔2024〕1210號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)范圍通知》）。

    金融監(jiān)管總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人表示，當(dāng)前，我國(guó)社會(huì)融資總額中，間接融資仍然占據(jù)主體地位，這意味著需要走出一條具有中國(guó)特色的科技金融尤其是科創(chuàng)投資的發(fā)展之路。2020年以來(lái)，大型商業(yè)銀行下設(shè)的金融資產(chǎn)投資公司通過(guò)先期在上海開(kāi)展股權(quán)投資試點(diǎn)，探索了路徑，積累了經(jīng)驗(yàn)，鍛煉了隊(duì)伍，已具備擴(kuò)大試點(diǎn)的條件。根據(jù)2024年6月國(guó)務(wù)院辦公廳《促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施》（國(guó)辦發(fā)〔2024〕31號(hào)）有關(guān)部署，為切實(shí)發(fā)揮試點(diǎn)的引領(lǐng)帶動(dòng)作用，鼓勵(lì)發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資，培育壯大耐心資本，金融監(jiān)管總局在充分吸納相關(guān)部委、金融機(jī)構(gòu)、地方政府意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，近日印發(fā)了《試點(diǎn)工作通知》和《試點(diǎn)范圍通知》。

    《試點(diǎn)工作通知》提出，納入金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點(diǎn)的地區(qū)應(yīng)滿足經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)、科技企業(yè)數(shù)量較多、研發(fā)投入量較大、股權(quán)投資活躍等條件。根據(jù)上述條件，經(jīng)商相關(guān)部門(mén)，將把金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點(diǎn)范圍由上海擴(kuò)大至北京、天津、上海、重慶、南京、杭州、合肥、濟(jì)南、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、成都、西安、寧波、廈門(mén)、青島、深圳、蘇州等18個(gè)大中型城市。

    與上海試點(diǎn)相比，此次擴(kuò)大股權(quán)投資試點(diǎn)在政策上進(jìn)行了一些調(diào)整。一是適當(dāng)放寬股權(quán)投資金額和比例限制。將金融資產(chǎn)投資公司表內(nèi)資金進(jìn)行股權(quán)投資的金額占公司上季末總資產(chǎn)的比例由原來(lái)的4%提高到10%，投資單只私募股權(quán)投資基金的金額占該基金發(fā)行規(guī)模的比例由原來(lái)的20%提高到30%。二是進(jìn)一步完善盡職免責(zé)和績(jī)效考核體系。指導(dǎo)金融資產(chǎn)投資公司按照股權(quán)投資業(yè)務(wù)規(guī)律和特點(diǎn)，落實(shí)盡職免責(zé)要求，完善容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，建立健全長(zhǎng)周期、差異化的績(jī)效考核體系。

    《試點(diǎn)工作通知》要求金融資產(chǎn)投資公司嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，建立完善股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)制度流程，按照市場(chǎng)化、法治化原則，在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控、商業(yè)可持續(xù)的前提下開(kāi)展股權(quán)投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)。金融資產(chǎn)投資公司需通過(guò)附屬機(jī)構(gòu)發(fā)行私募股權(quán)投資基金的形式開(kāi)展股權(quán)投資，相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)遵守私募投資基金監(jiān)督管理相關(guān)法規(guī)制度；要提升股權(quán)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)，有效防控各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)；要優(yōu)化內(nèi)部管理流程，建立完善分級(jí)授權(quán)管理體系，加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，不斷提升創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資水平。

    前述負(fù)責(zé)人表示，金融監(jiān)管總局將指導(dǎo)五家金融資產(chǎn)投資公司認(rèn)真落實(shí)相關(guān)政策措施，積極推動(dòng)更多項(xiàng)目落地。同時(shí)，會(huì)同相關(guān)部門(mén)及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷優(yōu)化配套政策，繼續(xù)研究擴(kuò)大試點(diǎn)城市范圍，切實(shí)推動(dòng)試點(diǎn)工作取得實(shí)效。

（編輯 閆立良）