對(duì)交易員激勵(lì)過(guò)度，四家機(jī)構(gòu)被通報(bào)！

    本報(bào)記者 楊潔

    12月2日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”）發(fā)布消息稱，近期，交易商協(xié)會(huì)已查實(shí)江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇蘇州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司債券交易內(nèi)控管理不健全，對(duì)交易員激勵(lì)過(guò)度，導(dǎo)致部分交易員交易行為扭曲，通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、自買(mǎi)自賣(mài)和頻繁報(bào)價(jià)撤價(jià)誘導(dǎo)交易等方式影響債券價(jià)格，部分交易涉及利益輸送。

    交易商協(xié)會(huì)表示，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及自律規(guī)則予以自律處分并移送相關(guān)部門(mén)。

    事實(shí)上，今年8月份，交易商協(xié)會(huì)就曾對(duì)上述4家農(nóng)村商業(yè)銀行啟動(dòng)自律調(diào)查。彼時(shí)交易商協(xié)會(huì)表示，監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)，江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇蘇州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司在國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)交易中涉嫌操縱市場(chǎng)價(jià)格、利益輸送。

    一直以來(lái)，交易商協(xié)會(huì)高度重視對(duì)非市場(chǎng)化發(fā)債行為的防范和打擊，先后發(fā)布《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行規(guī)范指引》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行業(yè)務(wù)規(guī)范有關(guān)事項(xiàng)的通知》對(duì)相關(guān)行為予以規(guī)范。與此同時(shí)，交易商協(xié)會(huì)持續(xù)加大對(duì)非市場(chǎng)化發(fā)債違規(guī)案件的查處力度，嚴(yán)肅懲戒了一批參與“自融”“返費(fèi)”發(fā)行的機(jī)構(gòu)，對(duì)個(gè)別嚴(yán)重違規(guī)主體予以頂格處分并暫停一定期限的業(yè)務(wù)。

（編輯 孫倩）