對交易員激勵過度，四家機構(gòu)被通報！

    本報記者 楊潔

    12月2日，中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）發(fā)布消息稱，近期，交易商協(xié)會已查實江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇蘇州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司債券交易內(nèi)控管理不健全，對交易員激勵過度，導(dǎo)致部分交易員交易行為扭曲，通過集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、自買自賣和頻繁報價撤價誘導(dǎo)交易等方式影響債券價格，部分交易涉及利益輸送。

    交易商協(xié)會表示，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及自律規(guī)則予以自律處分并移送相關(guān)部門。

    事實上，今年8月份，交易商協(xié)會就曾對上述4家農(nóng)村商業(yè)銀行啟動自律調(diào)查。彼時交易商協(xié)會表示，監(jiān)測發(fā)現(xiàn)，江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇蘇州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司在國債二級市場交易中涉嫌操縱市場價格、利益輸送。

    一直以來，交易商協(xié)會高度重視對非市場化發(fā)債行為的防范和打擊，先后發(fā)布《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行規(guī)范指引》《關(guān)于進一步加強銀行間債券市場發(fā)行業(yè)務(wù)規(guī)范有關(guān)事項的通知》對相關(guān)行為予以規(guī)范。與此同時，交易商協(xié)會持續(xù)加大對非市場化發(fā)債違規(guī)案件的查處力度，嚴(yán)肅懲戒了一批參與“自融”“返費”發(fā)行的機構(gòu)，對個別嚴(yán)重違規(guī)主體予以頂格處分并暫停一定期限的業(yè)務(wù)。

（編輯 孫倩）