證監(jiān)會嚴肅查處天風證券違法違規(guī)行為

    本報訊 （記者毛藝融）記者2月13日獲悉，證監(jiān)會嚴肅查處天風證券違法違規(guī)行為。

    近日，證監(jiān)會對天風證券股份有限公司（以下簡稱“天風證券”）為武漢當代科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“當代集團”）涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規(guī)行為作出行政處罰及市場禁入事先告知。

    經(jīng)查，2020年至2022年期間，天風證券違法為原第一大股東當代集團提供融資、未按規(guī)定披露與當代集團關聯(lián)交易，當代集團與天風證券共同實施相關違法行為，嚴重違反證券法律法規(guī)。湖北證監(jiān)局擬依法對天風證券和當代集團合計處以2500萬元的頂格罰款，對9名責任人員合計罰款3480萬元，對當代集團實際控制人艾路明、天風證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務總監(jiān)許欣采取終身證券市場禁入措施。對天風證券及有關人員在業(yè)務開展、內(nèi)控合規(guī)等方面存在的違法違規(guī)行為，湖北證監(jiān)局擬依法采取暫停相關業(yè)務、責令處分有關責任人員、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。

    上海證券交易所擬對天風證券、當代集團及有關責任人員依規(guī)頂格作出紀律處分。前期，為切實維護投資者合法權益，證券監(jiān)管部門持續(xù)提升監(jiān)管執(zhí)法效能，湖北省積極行動，當代集團所持天風證券股權已轉(zhuǎn)讓給湖北省有關企業(yè)，天風證券經(jīng)營得以保障。此次處罰落地，將有利于天風證券進一步夯實公司治理、提高合規(guī)風控管理水平，促使其穩(wěn)健經(jīng)營。

    公司治理是上市公司高質(zhì)量發(fā)展的根基，合規(guī)風控是證券公司穩(wěn)健發(fā)展的生命線。從天風證券違法違規(guī)案例看，一方面大股東濫用股東權利、違法利用證券公司融資、侵蝕證券公司利益，另一方面證券公司突破合規(guī)底線、配合股東違法違規(guī)，性質(zhì)惡劣，必須依法從嚴懲處。

    證監(jiān)會表示，下一步，將繼續(xù)堅持“追首惡”與“打幫兇”并舉，嚴厲打擊此類違法違規(guī)行為。同時，督促證券行業(yè)以案為鑒，深刻汲取教訓，全面加強公司治理和合規(guī)風控管理，持續(xù)推進行業(yè)文化建設，切實做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實向虛、不胡作非為”，堅持誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。

（編輯 喬川川）