證監(jiān)會(huì)嚴(yán)查嚴(yán)處“蹭熱點(diǎn)” 年內(nèi)3家公司收“罰單”

    本報(bào)記者 吳曉璐

    3月17日，深圳市亞輝龍生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“亞輝龍”）、深圳英集芯科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“英集芯”）先后披露收到深圳證監(jiān)局的行政處罰決定書和行政處罰事先告知書。因蹭“腦機(jī)接口”熱點(diǎn)，深圳證監(jiān)局對(duì)亞輝龍及2名公司高管罰款合計(jì)750萬元，對(duì)英集芯及3名公司高管罰款合計(jì)800萬元。

    今年以來，證監(jiān)會(huì)已對(duì)多家上市公司“蹭熱點(diǎn)”行為進(jìn)行立案調(diào)查，截至3月17日，已有3家公司收到地方證監(jiān)局“罰單”（含行政處罰決定書或事先告知書）。3月6日，證監(jiān)會(huì)主席吳清表示，依法嚴(yán)查嚴(yán)處“蹭熱點(diǎn)”、炒概念、搞操縱等侵害投資者利益的行為。

    接受采訪的專家認(rèn)為，這體現(xiàn)出監(jiān)管部門以“零容忍”為核心，嚴(yán)厲打擊包括“蹭熱點(diǎn)”在內(nèi)的信披違法違規(guī)行為，維護(hù)資本市場(chǎng)秩序，引導(dǎo)上市公司做強(qiáng)主業(yè)，切實(shí)保護(hù)中小投資者權(quán)益，上市公司無論通過哪種渠道進(jìn)行信披，都需要嚴(yán)守真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信披底線。

    “蹭熱點(diǎn)”多以模糊業(yè)務(wù)進(jìn)展、夸大技術(shù)布局、弱化風(fēng)險(xiǎn)提示等方式迎合市場(chǎng)炒作，極易誤導(dǎo)投資者判斷，擾亂資本市場(chǎng)正常定價(jià)機(jī)制與運(yùn)行秩序。今年以來，“腦機(jī)接口”“人工智能”“商業(yè)航天”等熱點(diǎn)概念股持續(xù)走強(qiáng)，部分上市公司則通過信息披露、互動(dòng)平臺(tái)、合作公告等方式“蹭熱點(diǎn)”，試圖將自身包裝為上述熱門概念企業(yè)。

    對(duì)此，監(jiān)管部門重拳出擊，多家上市公司因?yàn)?ldquo;蹭熱點(diǎn)”被監(jiān)管“點(diǎn)名”。

    寧波容百新能源科技股份有限公司披露與寧德時(shí)代的重大合同公告，涉嫌誤導(dǎo)性陳述，收到寧波證監(jiān)局行政處罰事先告知書，寧波證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)公司罰款450萬元；雙良節(jié)能系統(tǒng)股份有限公司在微信公眾號(hào)上發(fā)布的“商業(yè)航天”海外訂單信息涉嫌誤導(dǎo)性陳述，已被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

    中央財(cái)經(jīng)大學(xué)資本市場(chǎng)監(jiān)管與改革研究中心副主任李曉向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，此輪監(jiān)管部門對(duì)上市公司“蹭熱點(diǎn)”行為密集查處，監(jiān)管范圍覆蓋上市公司公告、投資者互動(dòng)平臺(tái)以及企業(yè)微信公眾號(hào)等渠道，強(qiáng)化了信息披露“真實(shí)性、準(zhǔn)確性”底線，旨在維護(hù)資本市場(chǎng)公平秩序，遏制市場(chǎng)投機(jī)風(fēng)氣，推動(dòng)上市公司回歸價(jià)值創(chuàng)造本源，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。

    華東政法大學(xué)國(guó)際金融法律學(xué)院教授鄭彧在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，證券法將信息披露分為強(qiáng)制性披露與自愿性披露兩類，從法定義務(wù)與法律責(zé)任來看，兩類信息披露均需恪守真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平原則，不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。