全國政協(xié)委員、中華全國律師協(xié)會監(jiān)事長呂紅兵：將證券合規(guī)管理明確為上市公司“規(guī)定動作”

    本報兩會報道組 吳曉璐

    日前，全國政協(xié)委員、中華全國律師協(xié)會監(jiān)事長呂紅兵在接受《證券日報》記者專訪時表示，今年全國兩會帶來多個提案，包括建立健全上市公司證券合規(guī)制度，大力提高上市公司質(zhì)量；民營經(jīng)濟促進法需要立足四個基礎(chǔ)；完善促進科普產(chǎn)業(yè)發(fā)展的法律規(guī)定等。

    呂紅兵認為，加強上市公司合規(guī)管理，建議將證券合規(guī)管理明確為上市公司的“規(guī)定動作”；借鑒檢察機關(guān)正在推行的“企業(yè)合規(guī)不起訴”制度，建立證券監(jiān)管合規(guī)不處罰制度；大力開展上市公司合規(guī)文化建設(shè)。

    2022年11月份，證監(jiān)會發(fā)布《推動提高上市公司質(zhì)量三年行動方案（2022—2025）》，重點從“治亂”轉(zhuǎn)向更深層次的“提質(zhì)”。“其中，加強公司合規(guī)運營尤為重要。”呂紅兵說。

    呂紅兵認為，加強上市公司合規(guī)運營，可以從三方面入手：首先，將證券合規(guī)管理明確為上市公司的“規(guī)定動作”，即法定義務(wù)。對于上市公司來說，證券合規(guī)是最普遍、最突出的合規(guī)內(nèi)容，主要包括信息披露、公司治理、股份增減持、內(nèi)幕交易、操縱市場等。

    其次，建立證券監(jiān)管合規(guī)不處罰制度?？梢越梃b檢察機關(guān)正在推行的“企業(yè)合規(guī)不起訴”制度，嘗試在證券監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵭猩鲜泄竞弦?guī)不處罰、從輕處罰制度。合規(guī)不起訴制度既給涉案企業(yè)以深刻警醒和教育，防范今后可能再發(fā)生違法犯罪，也給相關(guān)行業(yè)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營提供了樣板和借鑒。從社會層面來看，減少了企業(yè)破產(chǎn)、勞動者失業(yè)的風險，有助于穩(wěn)定經(jīng)濟、保障民生。

    最后，大力開展合規(guī)文化建設(shè)。上市公司證券合規(guī)從“法定義務(wù)”到“內(nèi)心敬畏”再到“行為自覺”，需要法德兼修，在上市公司層面大力開展“我要合規(guī)”的合規(guī)文化建設(shè)，屬當務(wù)之急，應(yīng)常抓不懈。

    2月21日，司法部、國家發(fā)展和改革委員會、全國人大常委會法工委共同組織召開民營經(jīng)濟促進法立法座談會。會議強調(diào)，加快制定民營經(jīng)濟促進法，促進民營經(jīng)濟發(fā)展壯大。

    呂紅兵表示，民營經(jīng)濟促進法的制定，需要立足以下四個基礎(chǔ)：一是民營企業(yè)規(guī)范運營是民營經(jīng)濟促進發(fā)展的前提，應(yīng)對民營企業(yè)規(guī)范運營提出要求。立法中應(yīng)明確：民營企業(yè)應(yīng)完善法人治理結(jié)構(gòu)，構(gòu)建和諧勞動關(guān)系，建立企業(yè)合規(guī)制度，防范化解經(jīng)營風險，依法履行社會責任，參與構(gòu)建親清政商關(guān)系。

    二是民營企業(yè)權(quán)益保護是民營經(jīng)濟促進發(fā)展的基礎(chǔ)，應(yīng)對民營企業(yè)合法權(quán)益提供保障。其中，政府部門切實依法辦事是關(guān)鍵，司法機關(guān)切實保障企業(yè)家人身權(quán)利是核心，司法機關(guān)切實保障民營企業(yè)合法財產(chǎn)權(quán)益是重點，法律監(jiān)督機關(guān)強化責任追究機制是保障，法律制度創(chuàng)新是突破，如司法機關(guān)應(yīng)推廣合規(guī)不起訴制度。

    三是營造良好營商環(huán)境是民營經(jīng)濟促進發(fā)展的條件，應(yīng)對營造營商環(huán)境中的政府行為作出界定。在立法中，應(yīng)當對政府的定位及權(quán)利義務(wù)作出明確。例如，明確促進民營經(jīng)濟發(fā)展的主管部門。

    四是促進發(fā)展是民營經(jīng)濟促進立法的宗旨，應(yīng)從法律上把對國企民企平等對待的要求“落下來”，包括平等準入、公平競爭、政策支持等。