全國政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長楊宗儒：提升投資者維權效率和便利度 將可轉(zhuǎn)債納入特別代表人訴訟制度適用范圍

    本報兩會報道組 吳曉璐 毛藝融

    3月8日，全國政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長楊宗儒在全國政協(xié)經(jīng)濟界別小組會議上發(fā)言時表示，“兩高”報告顯示，最高人民法院、最高人民檢察院在健全資本市場司法政策體系、懲治證券期貨違法犯罪行為、防范化解市場風險、保護投資者的合法權益等方面提供了有力保障。其中三方面較為突出，一是強化制度保障，二是強化立體追責，三是強化案例示范。

    全國政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長 楊宗儒 吳曉璐/攝

    同時，楊宗儒提出四點建議，一是研究出臺支持市場發(fā)展的司法政策文件。盡快出臺關于司法保障資本市場高質(zhì)量發(fā)展的綜合性指導意見，及時釋放積極信號。研究出臺背信罪的司法解釋，強化對背信損害上市公司利益、私募基金管理人侵占基金財產(chǎn)行為的刑事追責。

    二是依法從嚴打擊證券違法行為。從嚴查處財務造假、侵占上市公司資產(chǎn)的違法犯罪案件。依法追究第三方配合造假的刑事責任，探索形成一批典型案例。突出對控股股東、實際控制人等侵害上市公司、投資者利益違法行為的刑事打擊、民事追責。

    三是進一步提升投資者維權效率和便利度。充分運用調(diào)解、支持訴訟、代位訴訟、示范判決等投資者賠償救濟制度機制，加大投資者保護力度。結合證券虛假陳述涉眾性強、調(diào)解效果好的特性，支持調(diào)解組織開展訴前調(diào)解。研究擴大特別代表人訴訟中“明示退出，默示加入”制度的適用范圍，推廣到可轉(zhuǎn)債等人數(shù)眾多的證券訴訟當中。研究優(yōu)化制度安排，明確在虛假陳述案件以及涉及上市公司眾多投資者權益的代表人訴訟、股東代位訴訟中，符合條件的，可以免交或緩交訴訟費用。探索開展檢察機關提起證券民事公益訴訟試點。

    四是希望建立健全人民法院與證券監(jiān)管部門非訴執(zhí)行協(xié)作機制，簡化立案程序，優(yōu)化銜接流程，切實提高罰沒款執(zhí)行率。

（編輯 上官夢露）