全國(guó)政協(xié)委員、證監(jiān)會(huì)處罰委辦公室一級(jí)巡視員羅衛(wèi)：探索兩地試點(diǎn)金融審判“三合一”盡快推動(dòng)制定“背信罪”司法解釋

    本報(bào)兩會(huì)報(bào)道組 吳曉璐

    2025年全國(guó)兩會(huì)步入尾聲。全國(guó)政協(xié)委員、民建中央法制委員會(huì)委員、證監(jiān)會(huì)處罰委辦公室一級(jí)巡視員羅衛(wèi)在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，金融案件往往具有較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性、涉眾性，希望在北京金融法院、上海金融法院試點(diǎn)金融刑事、行政、民事案件“三合一”審判改革，實(shí)現(xiàn)金融案件一體辦理，“一站式”處理各類(lèi)金融糾紛。另外，近年來(lái)，各方對(duì)加快出臺(tái)背信損害上市公司利益罪司法解釋已基本達(dá)成共識(shí)，建議加快出臺(tái)背信損害上市公司利益罪司法解釋。

    此外，羅衛(wèi)表示，規(guī)范有序的市場(chǎng)生態(tài)是激發(fā)市場(chǎng)活力的重要保障。下一步，證監(jiān)會(huì)將一以貫之依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法行為，堅(jiān)持做到“嚴(yán)而有度、嚴(yán)而有方、嚴(yán)而有效”。

    試點(diǎn)金融審判“三合一”正當(dāng)其時(shí)

    羅衛(wèi)表示，在執(zhí)法實(shí)踐中，當(dāng)前基于立體追責(zé)理念，對(duì)源自同一基礎(chǔ)事實(shí)的違法行為同時(shí)追究民事、行政、刑事責(zé)任的情況，日益普遍。與此同時(shí)，金融案件往往具有較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性、涉眾性，對(duì)法院審理此類(lèi)案件提出了更高要求。為進(jìn)一步發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，深化金融協(xié)同治理，提高司法資源利用效率，建議在北京金融法院、上海金融法院試點(diǎn)金融刑事、行政、民事案件“三合一”審判改革，以實(shí)現(xiàn)金融案件一體辦理，“一站式”處理各類(lèi)金融糾紛。

    2022年7月1日，深圳金融法庭率先探索并實(shí)踐證券期貨糾紛案件“三合一”改革。羅衛(wèi)表示，目前，在北京、上海試點(diǎn)金融審判“三合一”正當(dāng)其時(shí)。

    一是有利于落實(shí)兩辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，推進(jìn)國(guó)家金融戰(zhàn)略，營(yíng)造良好金融法治環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和金融健康發(fā)展，助力金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)。

    二是有利于法院系統(tǒng)內(nèi)部形成合力，提高金融案件的審判效率，統(tǒng)一金融案件司法審判標(biāo)準(zhǔn)，提升司法權(quán)威。

    三是有利于金融市場(chǎng)投資者獲得便捷、優(yōu)質(zhì)、高效的金融訴訟服務(wù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)金融侵權(quán)行為受損投資者的全方位救濟(jì)。

    四是有利于強(qiáng)化審判隊(duì)伍建設(shè)，促進(jìn)形成“金融專(zhuān)”“審判強(qiáng)”審判隊(duì)伍，提升金融案件審判隊(duì)伍的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。

    近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席吳清在十四屆全國(guó)人大三次會(huì)議記者會(huì)上提出，“推動(dòng)出臺(tái)背信罪（即背信損害上市公司利益罪）司法解釋”。

    據(jù)羅衛(wèi)介紹，最近幾年，各方對(duì)加快出臺(tái)背信損害上市公司利益罪司法解釋已基本達(dá)成共識(shí)，證監(jiān)會(huì)和公安部、最高檢、最高法等單位也就推動(dòng)背信損害上市公司利益罪司法解釋出臺(tái)開(kāi)展了系列工作。目前，背信損害上市公司利益罪司法解釋相關(guān)研究已經(jīng)較為成熟，建議最高法、最高檢盡快推動(dòng)制定背信損害上市公司利益罪司法解釋。

    監(jiān)管執(zhí)法

    強(qiáng)調(diào)“以投資者為本”理念

    我國(guó)股票市場(chǎng)上，中小投資者占比高達(dá)96%。羅衛(wèi)表示，證券監(jiān)管執(zhí)法需要更加強(qiáng)調(diào)“以投資者為本”的理念，主要從四個(gè)方面著手：堅(jiān)持從嚴(yán)執(zhí)法形成有力震懾；堅(jiān)持為民執(zhí)法增強(qiáng)市場(chǎng)信心；堅(jiān)持精準(zhǔn)執(zhí)法穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期；堅(jiān)持協(xié)同執(zhí)法加強(qiáng)立體追責(zé)。

    談及如何進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管能力建設(shè)，羅衛(wèi)認(rèn)為，需要做好以下四個(gè)方面的工作：一是要完善監(jiān)管執(zhí)法體制機(jī)制。要理順和優(yōu)化日常監(jiān)管、線索發(fā)現(xiàn)、行政處罰、執(zhí)行、刑事移送各環(huán)節(jié)的銜接機(jī)制，提升執(zhí)法的協(xié)同性。

    二是要增強(qiáng)執(zhí)法制度供給。既要持續(xù)加強(qiáng)處罰認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，又要同立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)一道，積極推動(dòng)證券違法領(lǐng)域民事賠償、刑事追究司法解釋等規(guī)范性文件出臺(tái)，要下大力氣做實(shí)做細(xì)執(zhí)法制度的“顆粒度”，確保出臺(tái)的規(guī)則好用、能用、管用。

    三是要加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍能力建設(shè)。打造一支政治過(guò)硬、能力過(guò)硬、作風(fēng)過(guò)硬的高素質(zhì)執(zhí)法隊(duì)伍。

    四是要增強(qiáng)調(diào)查研究能力。通過(guò)調(diào)查研究，從投資者訴求中找準(zhǔn)真問(wèn)題，把癥結(jié)找準(zhǔn)、把根源挖深，并最終提出科學(xué)、實(shí)用、可操作的對(duì)策、措施。

    近年來(lái)，在日常監(jiān)管執(zhí)法工作中，羅衛(wèi)發(fā)現(xiàn)，特定情形下，個(gè)別投資者對(duì)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管執(zhí)法會(huì)存在一些誤解，認(rèn)為嚴(yán)厲打擊資本市場(chǎng)違法行為會(huì)影響市場(chǎng)活力。

    “上述觀點(diǎn)有失偏頗。”羅衛(wèi)認(rèn)為，一個(gè)成熟、發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)活力與秩序兼?zhèn)洹?ldquo;嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管的目的是強(qiáng)本強(qiáng)基”，唯有寓監(jiān)管于活力之中，建秩序于活力之上，資本市場(chǎng)方能在動(dòng)態(tài)平衡中行穩(wěn)致遠(yuǎn)，為“長(zhǎng)錢(qián)長(zhǎng)投”創(chuàng)造有利的制度環(huán)境。

    羅衛(wèi)表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將一以貫之依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法行為，堅(jiān)持做到“嚴(yán)而有度、嚴(yán)而有方、嚴(yán)而有效”。