私募基金參與上市公司并購重組 中基協(xié)將開辟備案“綠色通道”

    ■本報見習(xí)記者 王明山

    昨日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）發(fā)布通知，為符合條件的私募基金和資產(chǎn)管理計劃特別提供產(chǎn)品備案及重大事項變更的“綠色通道”服務(wù)。此舉是對私募基金管理人和證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)（含證券公司私募基金子公司）募集設(shè)立的私募基金和資產(chǎn)管理計劃參與市場化、法治化并購重組的有力支持，也是對當(dāng)前上市公司股權(quán)質(zhì)押問題的有效紓解。

    中基協(xié)表示，對于參與上市公司并購重組交易的私募基金和資產(chǎn)管理計劃的新增產(chǎn)品備案申請（符合條件者），中基協(xié)將在材料齊備后2個工作日內(nèi)完成備案并對外公示。對于已備案私募基金、資產(chǎn)管理計劃因參與上市公司并購重組交易申請變更相關(guān)投資策略、投資范圍等基金合同（合伙協(xié)議或基金公司章程）內(nèi)容所提交的產(chǎn)品重大事項變更申請，中基協(xié)也將在材料齊備后2個工作日內(nèi)完成基金重大事項變更手續(xù)。

    此外，中基協(xié)同時明確了私募基金管理人和證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺申請上述基金產(chǎn)品備案申請及產(chǎn)品重大事項變更申請時需要填報系統(tǒng)信息材料的具體要求。

    對于私募基金管理人，在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺填報信息時要注意：基金類型選擇“私募股權(quán)投資基金”；基本信息頁面中，產(chǎn)品類型選擇“并購基金”，是否涉及上市公司并購重組字段選擇“是”；相關(guān)附件上傳頁面中，在“管理人（投顧）需要說明問題的文件”中上傳有關(guān)業(yè)務(wù)支持文件。業(yè)務(wù)支持文件可以是《立項報告》、《投資框架協(xié)議》、《投資意向書》、《盡調(diào)報告》等。

    而對于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，在填報信息時也需要注意兩點：基本信息頁面中，產(chǎn)品類型應(yīng)選擇“權(quán)益類”或“混合類”，是否涉及上市公司并購重組字段選擇“是”；相關(guān)附件上傳頁面中，在“管理人需要提交的其他文件”中上傳有關(guān)業(yè)務(wù)支持文件。業(yè)務(wù)支持文件可以是《立項報告》、《投資框架協(xié)議》、《投資意向書》、《盡調(diào)報告》等。

    另外，中基協(xié)表示，與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司之間的信息交換機(jī)制已經(jīng)建立。這也就意味著，私募基金、資產(chǎn)管理計劃的產(chǎn)品編碼將于完成備案后的次日向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行數(shù)據(jù)同步，私募基金和資產(chǎn)管理計劃開立證券賬戶將更加便捷。