上投摩根70億元轉(zhuǎn)讓49%股權(quán) 首家純外資公募基金呼之欲出

    上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所最新信息披露顯示，上海信托掛牌轉(zhuǎn)讓上投摩根基金49%股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價格為70億元。由于此前摩根大通已經(jīng)持有上投摩根基金51%股權(quán)，等此筆股權(quán)交易完成，首家外資100%控股的公募基金或?qū)⒄Q生。

    資料顯示，上投摩根基金此前的股權(quán)結(jié)構(gòu)為上海信托持股51%、摩根大通旗下的摩根富林明資產(chǎn)管理（英國）有限公司持股49%。2019年8月，摩根大通方面確認(rèn)獲得了上海信托早前轉(zhuǎn)讓的上投摩根基金2%股權(quán)，上投摩根成為中國境內(nèi)首家外資絕對控股的公募基金。目前，這筆交易已簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，后續(xù)工作尚在進(jìn)行中。

    今年4月3日，摩根大通宣布與上海信托初步達(dá)成一項商業(yè)共識，擬收購取得上投摩根基金股權(quán)至100%。相較于2019年底評估機(jī)構(gòu)給出的46.17億元估值對價，此次上投摩根基金49%股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓大幅溢價51.6%。該筆股權(quán)交易完成后，摩根大通有望實現(xiàn)對上投摩根100%控股。

    今年以來全球資本市場震蕩加劇，但外資機(jī)構(gòu)布局中國市場的步伐并未有所減緩。日前，全球資管巨頭橡樹資本的全資子公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成私募基金管理人備案。今年以來，已有羅素投資、弘收投資、威廉歐奈爾投資、鮑爾賽嘉投資、邁德瑞投資、橡樹投資等6家外資機(jī)構(gòu)登記備案為私募基金管理人，外資私募總數(shù)擴(kuò)容至29家。

    據(jù)記者了解，對于不少外資機(jī)構(gòu)而言，雖然獲取公募牌照是其最終目標(biāo)，但其中一些外資機(jī)構(gòu)已與境內(nèi)機(jī)構(gòu)合作經(jīng)營基金公司，因此短期內(nèi)并不急于“另立門戶”。

    “集團(tuán)目前已經(jīng)參股一家基金公司，現(xiàn)在允許外資100%控股，這也是獲取公募牌照最快的方式，但也要看中方股東是否愿意賣出股權(quán)，目前我們的中方股東還是希望保持現(xiàn)狀。”滬上一家外資私募負(fù)責(zé)人稱。

    據(jù)這位負(fù)責(zé)人透露，目前貝萊德、路博邁和富達(dá)均已獨(dú)立提交公募基金公司設(shè)立申請，其所在的集團(tuán)會先保持觀望態(tài)度，再決定是否采取進(jìn)一步行動。

    “資產(chǎn)管理行業(yè)的成功要素主要包括投資理念、投資能力和投資表現(xiàn)等，外資能否在中國市場獲取成功，同樣主要取決于上述要素。投資者決定買入或持有一家公司的產(chǎn)品，前提是這家公司能持續(xù)為其帶來收益，而非僅僅基于公司的品牌效應(yīng)。”他表示。