首位基金業(yè)首席ESG官現(xiàn)身 公募基金積極參與ESG投資體系研究

    本報記者 王思文

    ESG投資是投資領(lǐng)域的一把新“尺子”。

    近日，公募基金在可持續(xù)投資領(lǐng)域的布局上又有新進展。前海開源基金宣布正式任命公司普通合伙人、投資部總監(jiān)崔宸龍為前海開源基金首席ESG官。據(jù)了解，設(shè)立首席ESG官這一頭銜在公募基金行業(yè)尚屬首例。

    作為可持續(xù)投資領(lǐng)域的實踐者，近幾年，公募基金無論是在戰(zhàn)略布局、產(chǎn)品設(shè)計，還是投資配置上均加大了對ESG投資體系的探索和研究。

    在產(chǎn)品開發(fā)創(chuàng)新方面，東方財富Choice數(shù)據(jù)顯示，截至5月22日，名稱含“ESG”的公募基金產(chǎn)品共計51只。其中，偏股混合型基金21只、指數(shù)型股票基金18只，普通股票型基金9只，純債型基金3只。

    從長期業(yè)績表現(xiàn)來看，這51只產(chǎn)品整體回報差強人意，僅有15只產(chǎn)品自成立以來的復(fù)權(quán)凈值增長率為正，其余產(chǎn)品均暫時告負。受市場關(guān)注度高的權(quán)益基金中，僅有易方達ESG責(zé)任投資股票型發(fā)起式、創(chuàng)金合信ESG責(zé)任投資股票A/C、南方ESG股票A/C、大成ESG責(zé)任投資混合發(fā)起式A/C基金表現(xiàn)突出。截至5月21日，易方達ESG責(zé)任投資股票型發(fā)起式成立以來累計凈值增長率達到51.33%。

    在權(quán)益類基金產(chǎn)品儲備布局上，前海開源基金透露：“我們主要聚焦碳中和、科技、醫(yī)藥、養(yǎng)老等符合國家戰(zhàn)略發(fā)展方向、具備長期投資價值的主題，產(chǎn)品設(shè)計上會優(yōu)先考慮設(shè)置一定持有期及封閉期的產(chǎn)品形態(tài)，引導(dǎo)投資者長期持有，分享相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展紅利。”

    不過，當(dāng)前市場亟待建立一套統(tǒng)一的ESG評級標(biāo)準(zhǔn)，從而使投資方真正篩選出預(yù)期回報收益較高的ESG標(biāo)的，以解決超額收益與ESG評價的平衡問題。

    對此，一家大型公募基金公司高管向《證券日報》記者透露：“目前我們正在積極協(xié)助監(jiān)管機構(gòu)開展可持續(xù)相關(guān)研究和工作，參與《綠色投資指引（試行）》的起草，同時加強業(yè)務(wù)合作，共同探索符合中國實際情況的評價體系、評價標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)，尤其是上市公司股東大會議案的評價標(biāo)準(zhǔn)。”

    在資金方面，上述高管稱：“通過投資符合可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的領(lǐng)域，引導(dǎo)上市公司開展符合可持續(xù)方向的業(yè)務(wù)，推動上市公司改善治理，提升披露質(zhì)量。”

    記者從多家大型基金公司處了解到，部分公募基金正在積極同國際組織、海外資金方和資管機構(gòu)開展可持續(xù)領(lǐng)域的對話和前沿合作，從而了解適合我國的可持續(xù)投資框架。

    某海外ESG研究部執(zhí)行董事對記者表示：“已經(jīng)有越來越多的資金配置于ESG領(lǐng)域，進行實實在在的投資。實證研究表明，ESG是可以帶來超額財務(wù)收益的。ESG風(fēng)格和概念的融入可以幫助投資者更好地控制回撤，減少風(fēng)險，在市場劇烈波動下展現(xiàn)出產(chǎn)品更好的穩(wěn)定性。”