編者按:“董秘漫談”是中國上市公司協(xié)會與證券日報聯(lián)合開展的征文活動。本文作者胡利平,擔(dān)任伊利股份董事會秘書。
■伊利股份董事會秘書 胡利平
大家聽過好多關(guān)于董秘的斑斕故事,但查遍古今中外的典籍,還是沒有找到董秘的標準釋義。這里只能憑印象說一說。
國際通常職能
在美國,有公司秘書,是公司最關(guān)鍵的高級職員之一,與總裁、財務(wù)總監(jiān)等具有同等重要地位,各州對公司秘書的資格、職權(quán)、任免程序等都有專門的規(guī)定。
美國的公司秘書,需要披露公司的相關(guān)資訊,對熱點話題進行分析與評述,為公司的管理及發(fā)展提供深入的研究報告,并對棘手問題提供具有操作性的解決方案。不僅如此,在美國,公司有投資者關(guān)系主管(IRDirector)來負責(zé)與投資者的溝通以及并購重組之類事宜;有財務(wù)總監(jiān)(CFO)來接待重要的投資者,參加業(yè)績交流會,主導(dǎo)并購重組;有商務(wù)副總裁來代表公司官方口徑,負責(zé)與媒體交流等。
在英國,有公司秘書,主要負責(zé)處理董事會相關(guān)文件、簽署根據(jù)董事會決定授權(quán)發(fā)行的公司股份證書和行政管理性合同、及時披露文件和信息等工作。
英國的公司秘書,需要參加包括董事會會議在內(nèi)的公司各重要會議并負責(zé)會議記錄;保管公司的各項會議記錄、決定、合同、股東名冊等文件,并證明其與其副本的真實性;根據(jù)公司主管機關(guān)的要求及時準確地提供和披露有關(guān)文件和信息;認定所有發(fā)出的通知依公司章程細則均屬正當(dāng),或均為法律所要求;與總裁或一名副總裁一起,簽署根據(jù)董事會決定授權(quán)發(fā)行的公司股份證書。
在中國,有董事會秘書,即董秘,并且通常會有一個董秘工作機構(gòu),如董事會辦公室、證券部等,是董事會的常設(shè)工作機構(gòu),是股東大會、監(jiān)事會、經(jīng)理層與董事會的聯(lián)絡(luò)機構(gòu),是法規(guī)環(huán)境和監(jiān)管部門與上市公司的聯(lián)通機構(gòu),是資本市場、投資者與上市公司的聯(lián)系機構(gòu)。
對于董秘工作,上市公司、監(jiān)管部門、投資者、法規(guī)環(huán)境等賦予了較為清晰的職能:負責(zé)上市公司信息披露管理事務(wù),協(xié)助上市公司董事會加強公司治理機制建設(shè),負責(zé)上市公司投資者關(guān)系管理事務(wù),負責(zé)上市公司股權(quán)管理事務(wù),協(xié)助上市公司制定公司資本市場發(fā)展戰(zhàn)略,協(xié)助籌劃或者實施公司資本市場再融資事務(wù),協(xié)助籌劃或者實施公司并購重組事務(wù),負責(zé)上市公司規(guī)范運作培訓(xùn)事務(wù)等。
不負使命做好董秘工作
中國上市公司董事會秘書的職能,是中國上市公司、監(jiān)管部門、投資者、法規(guī)環(huán)境等賦予的。若要承擔(dān)好這個美好的角色,需要具備扎實的專業(yè)知識、良好的溝通能力、豐富的工作經(jīng)驗。中國董秘的職業(yè)化道路并不長,在近20年的董秘職業(yè)化進程中,IPO、并購重組、再融資、股權(quán)分制改革、股權(quán)激勵、員工持股計劃等資本市場運作經(jīng)驗,各行各業(yè)的企業(yè)運營管理經(jīng)驗等,一個一個實戰(zhàn)積累,形成了具備中國董秘特點的綜合能力。
那么,作為董秘,怎樣才能不負使命,履行好職能呢?
首先,助推建立良好公司治理。做好三會工作、健全內(nèi)部控制、嚴控關(guān)聯(lián)交易、推動良好激勵約束機制、積極承擔(dān)社會責(zé)任良好的公司治理可以促進公司營造良好和諧的經(jīng)營發(fā)展環(huán)境,形成良好的股權(quán)結(jié)構(gòu)和股權(quán)文化,降低公司管理運營風(fēng)險,提高公司運營效率,提升盈利能力,增強企業(yè)的核心競爭力,保障良好的經(jīng)營業(yè)績,實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展,實現(xiàn)公司、股東、員工、社會各方的和諧共贏。
其次,規(guī)范信息披露。董秘應(yīng)當(dāng)保證公司信息披露的真實、準確、完整、及時和公平,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。做好信息披露工作,能夠為股東創(chuàng)造良好的投資環(huán)境,樹立良好的公司形象,并有助于企業(yè)價值得到充分的體現(xiàn)。規(guī)范、充分、有效保障股東、社會對公司信息的了解,實現(xiàn)公司與股東、社會信息需求各方的良好信息溝通,能夠創(chuàng)造良好的社會環(huán)境和良好的投資者關(guān)系,形成良好的股權(quán)文化,保障公司的良好發(fā)展。
第三,創(chuàng)建良好投資者關(guān)系。董秘起到連接企業(yè)和資本市場的橋梁作用,不僅要能對外溝通聯(lián)絡(luò)投資者、對內(nèi)協(xié)調(diào)管理層,還要了解資本市場的運作規(guī)則,熟悉資本市場的水性,以實現(xiàn)企業(yè)價值最大化為目標。
董秘熟悉公司價值在資本市場的反映機制,充分運用市值管理工具方法等,把握時機,協(xié)助董事會實施公司資本市場發(fā)展戰(zhàn)略,例如再融資、投資、并購、重大資產(chǎn)重組、股權(quán)激勵、持股計劃等。整合內(nèi)外資源,將產(chǎn)業(yè)和資本有機聯(lián)系起來,互動發(fā)揮作用,使得公司價值得到市場的充分反映。
上市公司處于國家大政策、大經(jīng)濟環(huán)境之下,各種政策對資本市場有很強的導(dǎo)向。董秘要熟悉宏觀經(jīng)濟走勢,以及宏觀經(jīng)濟影響下的資本市場動態(tài),行業(yè)及公司發(fā)展趨勢分析,公司及可比公司價值分析,了解影響公司價值的重要因素,前瞻公司戰(zhàn)略發(fā)展方向,在資本市場做好主題定位,將公司發(fā)展理念和價值觀充分傳遞給投資者。
董秘要結(jié)合企業(yè)自身和資本市場,協(xié)助公司董事會制定公司未來短、中、長期戰(zhàn)略規(guī)劃。找到市值的核心驅(qū)動力,進行有效的市值管理,對公司價值的市場反映工作做出系統(tǒng)性的安排。充分利用資本市場資源和功能,優(yōu)化資源配置,實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展戰(zhàn)略。
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