建設(shè)銀行董事會秘書履職創(chuàng)新特色

    建設(shè)銀行董事會秘書 胡昌苗

    建設(shè)銀行董事會秘書胡昌苗始終以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，帶領(lǐng)董事會辦公室立足新發(fā)展階段，完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，認(rèn)真落實(shí)建行黨委的各項(xiàng)決策部署，努力找準(zhǔn)職責(zé)定位，服務(wù)公司治理體制機(jī)制建設(shè)，提供高質(zhì)量董事履職支持，依法合規(guī)開展信息披露，加強(qiáng)投資者交流，踐行ESG理念，服務(wù)公司治理高效運(yùn)轉(zhuǎn)，促進(jìn)全行戰(zhàn)略推進(jìn)和中心工作的開展。向社會各界分享大行實(shí)踐，助力金融市場良性有序發(fā)展。各項(xiàng)工作獲得社會各界高度評價。

    截至目前，建設(shè)銀行連續(xù)第八次獲得上海證券交易所信息披露工作A類評價。在明晟（MSCI）2022年ESG最新評級中連續(xù)三年保持A級，為國內(nèi)同業(yè)最高水平。

    一、與時俱進(jìn)，服務(wù)公司治理體制機(jī)制建設(shè)再上新臺階

    （一）促進(jìn)黨的領(lǐng)導(dǎo)和公司治理有機(jī)融合

    一是切實(shí)發(fā)揮黨組織在法人治理結(jié)構(gòu)中的領(lǐng)導(dǎo)作用。積極探索中國特色大型商業(yè)銀行公司治理的特色之路，努力把黨的領(lǐng)導(dǎo)這一特色和優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為完善公司治理的動能。二是組織擬定公司章程修訂方案。在章程修訂案中明確“重大經(jīng)營管理事項(xiàng)必須經(jīng)黨委前置研究討論后，再由董事會或高級管理層按照職權(quán)和規(guī)定程序作出決定”。三是做好黨委會與董事會重大事項(xiàng)決策溝通銜接的服務(wù)保障工作。會同黨委辦公室共同梳理董事會會議前需由黨委前置研究討論的重大經(jīng)營管理事項(xiàng)清單、行長辦公會議清單，明晰董事會的職責(zé)邊界和決策流程。四是自覺接受駐建行紀(jì)檢監(jiān)察組監(jiān)督。落實(shí)全面從嚴(yán)治黨政治責(zé)任，邀請駐建行紀(jì)檢監(jiān)察組列席董事會及下設(shè)各專門委員會會議，確保政治監(jiān)督無死角。

    （二）推進(jìn)完善公司治理制度體系

    優(yōu)化規(guī)范運(yùn)行的長效機(jī)制。一是推進(jìn)董事會對行長授權(quán)方案的修訂工作。推動相關(guān)部門遵循集團(tuán)統(tǒng)一授權(quán)管理，權(quán)責(zé)法定、逐級授權(quán)，授權(quán)差別化管理研究等原則，擬定董事會對行長授權(quán)修訂方案。二是組織修訂信息披露辦法。調(diào)整臨時報告和定期報告內(nèi)容，規(guī)范信息披露流程和發(fā)布渠道，以及自愿性信息披露等。三是組織制定股份質(zhì)押管理辦法。規(guī)范股東對外質(zhì)押建設(shè)銀行股份的登記備案、權(quán)利限制、日常管理等事項(xiàng)。

    （三）積極配合公司治理評估

    配合銀保監(jiān)會公司治理現(xiàn)場評估，組織相關(guān)部門全面評價公司治理水平，制定整改方案，定期督促落實(shí);配合證監(jiān)會上市公司治理專項(xiàng)行動，開展公司治理專項(xiàng)自查；推動全行圍繞進(jìn)一步加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)、強(qiáng)化股東治理與董事會治理等多個方面進(jìn)行持續(xù)評估，以查促改。

    二、提供高質(zhì)量董事履職支持，服務(wù)公司治理高效運(yùn)行

    有序推進(jìn)“公司治理服務(wù)提升年”專項(xiàng)活動，引導(dǎo)全行重視公司治理，提升對董事履職支持的服務(wù)意識。

    （一）優(yōu)化董事履職和董事會運(yùn)行機(jī)制

    一是下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步提升服務(wù)董事會運(yùn)行質(zhì)效的意見》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)董事履職保障及提升董事會運(yùn)行質(zhì)效的通知》，進(jìn)一步明確對董事會議案程序、董事知情權(quán)保障等方面的要求。二是創(chuàng)新開展會前問題研究與會議審議相結(jié)合模式。適應(yīng)疫情常態(tài)化防控的新形勢和建行獨(dú)董全部來自境外不同國家和地區(qū)的現(xiàn)實(shí)，以線上線下相結(jié)合的方式，組織相關(guān)部門會前向股權(quán)董事、獨(dú)立董事分別匯報董事會上會議案、各專門委員會重要事項(xiàng)等。

    （二）發(fā)揮橋梁紐帶作用，建立多層次信息溝通和報告體系

    一是籌辦獨(dú)立董事戰(zhàn)略交流會。定期籌辦董事長與獨(dú)立董事戰(zhàn)略交流會，就當(dāng)前國際國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)金融趨勢、銀行主要風(fēng)險、戰(zhàn)略推進(jìn)實(shí)施情況等方面，深入交換意見;組織籌辦金融科技戰(zhàn)略交流會，向董事匯報金融科技戰(zhàn)略總體規(guī)劃、戰(zhàn)略布局及未來發(fā)展思路。二是不斷完善董事會與監(jiān)事會、管理層的常態(tài)化溝通交流機(jī)制。經(jīng)常組織董事們與董事長、行長、監(jiān)事會和其他管理層成員進(jìn)行專題研討交流。涵蓋公司治理運(yùn)作、董監(jiān)高履職盡責(zé)、新金融行動推進(jìn)、疫情應(yīng)對及服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)舉措等各個方面，圍繞當(dāng)前重要熱點(diǎn)問題、全行經(jīng)營發(fā)展、公司治理運(yùn)作、重大戰(zhàn)略推進(jìn)、風(fēng)險防控、境外業(yè)務(wù)拓展策略等方面深入研討，提出意見建議。三是組織董事專題研究活動。協(xié)助擬定董事會年度調(diào)研計(jì)劃，周密組織實(shí)施，為董事科學(xué)決策提供有利條件。

    三、強(qiáng)化信息披露與投資者關(guān)系管理，展現(xiàn)建設(shè)銀行戰(zhàn)略優(yōu)勢和發(fā)展成效

    （一）著力展現(xiàn)新金融成效

    依法合規(guī)履行信息披露義務(wù)，多措并舉豐富自愿性披露內(nèi)容，有效傳遞新金融行動成效。一是緊密跟蹤市場趨勢，豐富定期報告和臨時報告自愿性披露內(nèi)容，精心準(zhǔn)備投資者交流材料，全面展現(xiàn)新金融行動的內(nèi)涵、特色和競爭優(yōu)勢。年報在LACP（美國傳媒專業(yè)聯(lián)盟）舉辦的年報評選中連續(xù)四年獲銀行業(yè)白金獎。二是不斷拓展宣介形式。開展“資本市場新金融優(yōu)秀案例”評選和宣介。推動集團(tuán)官方投資者關(guān)系欄目改版，提升市場關(guān)注內(nèi)容的展現(xiàn)效果。結(jié)合業(yè)績發(fā)布宣傳戰(zhàn)略發(fā)展與經(jīng)營業(yè)績亮點(diǎn)，獲得廣泛傳播。

    （二）創(chuàng)新形式多樣的投資者交流方式

    綜合運(yùn)用業(yè)績發(fā)布、業(yè)績路演、企業(yè)開放日、投資者論壇、調(diào)研會議、集團(tuán)網(wǎng)站、投關(guān)郵箱等線上線下方式開展投資者溝通宣介，充分及時回應(yīng)市場關(guān)切。其中，以視頻直播形式公開舉辦年度和中期業(yè)績發(fā)布會，線上參會人數(shù)最高峰時超過1400人。

    四、堅(jiān)持ESG理念，致力建設(shè)可持續(xù)發(fā)展銀行

    （一）推進(jìn)ESG管理頂層設(shè)計(jì)

    協(xié)助加強(qiáng)ESG管理體系機(jī)制建設(shè)。服務(wù)制定、實(shí)施《綠色金融發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》和《服務(wù)碳達(dá)峰碳中和行動方案》，明確“致力成為全球領(lǐng)先的可持續(xù)發(fā)展銀行”的愿景。進(jìn)一步推動明確董事會社會責(zé)任、關(guān)聯(lián)交易與消費(fèi)者保護(hù)委員會和風(fēng)險管理委員會專門負(fù)責(zé)推動ESG治理及相關(guān)風(fēng)險防控等相關(guān)工作職責(zé)。推進(jìn)設(shè)立管理層環(huán)境、社會和治理推進(jìn)委員會，統(tǒng)籌推進(jìn)集團(tuán)整體ESG戰(zhàn)略規(guī)劃、部署及協(xié)調(diào)工作，將ESG理念融入全行戰(zhàn)略發(fā)展、經(jīng)營管理、風(fēng)險內(nèi)控和文化建設(shè)之中。筑牢ESG管理的風(fēng)險防控屏障。協(xié)助董事會推動管理層將環(huán)境與氣候風(fēng)險納入全面風(fēng)險管理體系，提升ESG相關(guān)要素風(fēng)險評估和定價能力。推動建立ESG相關(guān)風(fēng)險匯報機(jī)制，協(xié)助董事會定期聽取管理層關(guān)于環(huán)境與氣候風(fēng)險分析報告等重點(diǎn)工作的匯報。強(qiáng)化對外交流溝通。傾聽廣大投資者的訴求與建議，向社會各界宣介建行在推進(jìn)ESG治理、履行社會責(zé)任等方面的探索與成效。

    （二）打造可持續(xù)發(fā)展的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)

    推動資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品創(chuàng)新綠色轉(zhuǎn)型。優(yōu)化綠色信貸結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新碳排放配額質(zhì)押等形式，加大對綠色行業(yè)的信貸支持力度。探索非信貸領(lǐng)域綠色業(yè)務(wù)發(fā)展，多次發(fā)行多幣種ESG債券。創(chuàng)新發(fā)布“建行-萬得綠色ESG債券發(fā)行指數(shù)和收益率曲線”，有效引導(dǎo)綠色債券市場定價和發(fā)展，榮獲2021年國際金融論壇全球綠色金融創(chuàng)新獎。2022年，本行榮獲國際金融論壇全球綠色金融年度獎。推動日常經(jīng)營ESG轉(zhuǎn)型。協(xié)助董事會引導(dǎo)全行踐行ESG經(jīng)營理念，推動金融服務(wù)集約化線上化，網(wǎng)絡(luò)渠道業(yè)務(wù)辦理量達(dá)99%以上。創(chuàng)新打造業(yè)內(nèi)首家“零碳”網(wǎng)點(diǎn)，溫情打造1.4萬余個“勞動者港灣”，不斷豐富網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)的環(huán)境和社會責(zé)任內(nèi)涵。

    （三）持續(xù)提升ESG信息披露質(zhì)量

    編制發(fā)布建設(shè)銀行首份《環(huán)境信息披露報告》。全面披露環(huán)境相關(guān)治理結(jié)構(gòu)、政策制度、風(fēng)險和機(jī)遇及管理、投融資活動的環(huán)境影響、綠色運(yùn)營和產(chǎn)品創(chuàng)新等;在定期報告中系統(tǒng)披露綠色金融相關(guān)政策;環(huán)境相關(guān)目標(biāo)披露同業(yè)領(lǐng)先。

    （四）加強(qiáng)與相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)溝通交流

    密切與中國上市公司協(xié)會、中國金融學(xué)會等專業(yè)機(jī)構(gòu)在ESG領(lǐng)域的交流協(xié)作。作為TCFD試點(diǎn)工作組成員，參與編寫《2020年中英環(huán)境信息披露試點(diǎn)工作報告》。建立ESG投資機(jī)構(gòu)名單。

    五、提供政策建議、分享大行實(shí)踐，助力金融市場良性有序發(fā)展

    （一）主動參與監(jiān)管規(guī)則修訂和外部調(diào)研工作

    參與股票上市規(guī)則、ESG披露標(biāo)準(zhǔn)等監(jiān)管規(guī)則征求意見工作。參與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會關(guān)于銀行業(yè)、上市公司獨(dú)立董事制度、上市公司新《證券法》落實(shí)、當(dāng)前經(jīng)濟(jì)金融形勢等調(diào)研活動，提交大型上市銀行角度的實(shí)踐和建議。其中，牽頭撰寫了《上市公司關(guān)于新<證券法>實(shí)施中的問題和相關(guān)建議》的調(diào)研報告，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)建言獻(xiàn)策。

    （二）積極參與外部活動，向市場分享大行經(jīng)驗(yàn)

    積極參加中上協(xié)活動，協(xié)助協(xié)會舉辦“2022年第一期上市公司董秘沙龍”。積極參與中國-東盟金融合作與發(fā)展領(lǐng)袖論壇等各類活動，就建設(shè)銀行服務(wù)金融開放，以新金融重塑商業(yè)銀行治理文化等內(nèi)容發(fā)表演講。先后在《中國金融》《中國銀行業(yè)》雜志發(fā)表等專業(yè)文章，系統(tǒng)介紹建設(shè)銀行服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展，堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展理念的國際視野、家國情懷和寶貴經(jīng)驗(yàn)。

（編輯 喬川川）