因時而進(jìn)，夯實(shí)現(xiàn)代化治理基石 應(yīng)勢而新，加速高質(zhì)量發(fā)展步伐

    上市公司董秘履職創(chuàng)新最佳實(shí)踐案例——伊利股份董事會秘書 邱向敏

    作為提升上市公司質(zhì)量的責(zé)任主體，內(nèi)蒙古伊利實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（簡稱“公司”）以實(shí)業(yè)立基，多措并舉，持續(xù)推動高質(zhì)量發(fā)展。在公司董事長支持下，董事會秘書勤勉盡責(zé)，精進(jìn)探索工作方式，形成高效健全、透明規(guī)范、多元協(xié)同的合規(guī)運(yùn)作體系，助力公司高水平治理、高質(zhì)量發(fā)展。

    一、做公司合規(guī)運(yùn)作的堅(jiān)守者，夯實(shí)公司治理基礎(chǔ)

    規(guī)范運(yùn)作緊貼政策前沿，持續(xù)完善內(nèi)控制度建設(shè)。公司董事會秘書通過研究公司治理政策法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，建立制度更新機(jī)制，確保規(guī)范運(yùn)作時效性。2022年1月，監(jiān)管層發(fā)布多項(xiàng)新規(guī)，公司全面梳理研究，制定《公司對外捐贈管理制度》《公司對外提供財(cái)務(wù)資助管理制度》及《公司投資者關(guān)系管理制度》，并對《公司獨(dú)立董事制度》《公司董事會審計(jì)委員會實(shí)施細(xì)則》《公司內(nèi)幕信息知情人登記制度》等進(jìn)行修訂。

    三會管理有序統(tǒng)籌，高質(zhì)量工作流程保障精細(xì)化運(yùn)作。公司董事會秘書以法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，以公司制度為依據(jù)，持續(xù)完善三會審批前置程序，通過重大事項(xiàng)如投資并購、股權(quán)激勵等動態(tài)賬目化管理方式，為準(zhǔn)確判斷三會召開節(jié)點(diǎn)、有效健全三會治理機(jī)制提供保障。在三會召開中涉及的各項(xiàng)工作流程都會通過“會前掌握規(guī)則、會中把控節(jié)點(diǎn)、會后跟進(jìn)復(fù)盤”機(jī)制開展，確保公司戰(zhàn)略決策精準(zhǔn)、高效。

    堅(jiān)守合規(guī)治理底線，增強(qiáng)全員合規(guī)意識。公司董事會秘書積極落實(shí)監(jiān)管規(guī)則的宣貫工作，定期組織董監(jiān)高及相關(guān)人員參加合規(guī)培訓(xùn)；每逢定期報(bào)告、重大事項(xiàng)等，提前向大股東、董監(jiān)高人員及內(nèi)幕知情人發(fā)送窗口期提示。2022年，公司董事會秘書根據(jù)不同證券市場的參控股公司情況，通過組織溝通會議、監(jiān)管案例解析等方式，全面提升合規(guī)意識。

    二、做公司信息披露的管控者，提升公司信息披露質(zhì)量

    健全完善工作機(jī)制，筑牢信息披露合規(guī)底線。公司通過建立董事會秘書參與經(jīng)營決策、重大信息報(bào)告、外部信息聯(lián)動等機(jī)制，確保信披高質(zhì)量合規(guī)運(yùn)作。在公司董事會秘書的帶領(lǐng)下，董事會辦公室以流程化作業(yè)、明確化分工、精細(xì)化審核方式，高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量推進(jìn)信披工作，確保披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。

    積極探索主動性披露，不斷提高信披透明度。公司充分考慮信披受眾需求及對資本市場影響等，在定期報(bào)告中主動披露行業(yè)發(fā)展趨勢、核心競爭力、經(jīng)營計(jì)劃等信息，并連續(xù)多年發(fā)布《可持續(xù)發(fā)展報(bào)告》《生物多樣性保護(hù)報(bào)告》等專項(xiàng)報(bào)告。截至目前，公司共主動披露專項(xiàng)報(bào)告20份。

    精準(zhǔn)傳遞公司價值，確保有效性、一致性及可讀性。公司高度重視信息披露一致性。公每年在定期報(bào)告中分析業(yè)績增長驅(qū)動因素、業(yè)績指引等，便于投資者持續(xù)了解公司；定期報(bào)告及重大事項(xiàng)披露后會通過長圖、短視頻等形式呈現(xiàn)；臨時公告語言通俗易懂，專業(yè)術(shù)語以注釋形式解釋；股權(quán)交易、超短融等公告均以結(jié)構(gòu)圖、分類表形式增強(qiáng)易讀性。

    近兩年，公司均榮獲上海證券交易所信息披露工作A級評價。

    三、做公司投資者溝通的踐行者，有效提高投資者關(guān)系管理水平

    充分尊重投資者，提升投資者溝通效果。公司與投資者保持高頻且高效的溝通。2022年截至目前，公司通過電話溝通會、業(yè)績說明會等形式進(jìn)行了145場投資者活動，除投資者熱線、投資者微信公眾號、上證e互動投資者問答等日常溝通方式外，公司還為有需求的投資者免費(fèi)郵寄印刷版年報(bào)。2021年起，公司創(chuàng)新開展“伊利股份投資者日”活動，讓投資者全面、深入了解公司經(jīng)營情況；同時，通過線上直播，讓更多投資者參與。更加開放、多元化的投資者溝通形式，為廣大中小投資者與公司交流創(chuàng)造了更多機(jī)會，進(jìn)一步拉近了公司與投資者的距離，提升了投資者對公司的信賴與支持。

    切實(shí)回報(bào)投資者，提升投資者獲得感。公司董事會秘書積極籌劃投資者回報(bào)工作，第一時間安排紅利發(fā)放，緊湊有序的過程和高額回報(bào)受到投資者好評。上市26年來，公司分紅22次，現(xiàn)金分紅總額達(dá)365.89億元，分紅頻次、規(guī)模、比例均穩(wěn)居A股前列。2022年，公司同時入選中國上市公司協(xié)會2021年“上市公司豐厚回報(bào)榜單”及“上市公司真誠回報(bào)榜單”。

    構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展溝通體系，傳遞公司可持續(xù)發(fā)展價值。除專門設(shè)計(jì)英文版本的年度報(bào)告與可持續(xù)發(fā)展報(bào)告外，隨著外資投資者對公司可持續(xù)發(fā)展關(guān)注度的提升，公司與外資投資者保持積極溝通。公司董事會秘書持續(xù)關(guān)注可持續(xù)發(fā)展政策變化，并與Sustainlytics、標(biāo)普CSA等評級機(jī)構(gòu)溝通學(xué)習(xí)。公司ESG工作連續(xù)兩年入選中國上市公司協(xié)會《上市公司ESG優(yōu)秀實(shí)踐案例》。

    完善資本市場研究矩陣，有效支撐投資者溝通工作。公司董事會秘書重視資本市場研究工作，定期圍繞投資者關(guān)注的宏觀趨勢、供應(yīng)鏈動態(tài)等方面形成深度報(bào)告；同時，通過行業(yè)動態(tài)追蹤、股東分析專項(xiàng)報(bào)告等形式，實(shí)現(xiàn)多層次研究覆蓋。截至目前，2022年共完成報(bào)告百余篇。

    四、做公司資本運(yùn)作的統(tǒng)籌者，積極探索助推公司戰(zhàn)略升級

    前瞻實(shí)施激勵計(jì)劃，助推公司戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。2019年，公司董事會秘書深入研究政策法規(guī)、市場案例，聽取投資者建議，結(jié)合行業(yè)趨勢及企業(yè)長遠(yuǎn)目標(biāo)推出《2019年限制性股票激勵計(jì)劃》；2020年，公司董事會秘書牽頭相關(guān)部門研究討論，創(chuàng)新性推出《長期服務(wù)計(jì)劃》，鼓勵核心人才長期扎根服務(wù)公司，應(yīng)對復(fù)雜的外部環(huán)境和激烈的市場競爭。

    圍繞中長期目標(biāo)實(shí)施并購，加速完善全球布局。2019年8月，公司成功收購新西蘭第二大乳業(yè)合作社Westland，全球布局取得重大突破；2020年8月，公司通過收購中地乳業(yè)提高對上游牧業(yè)資源掌控度，鞏固龍頭地位；2021年10月，公司入股澳優(yōu)乳業(yè)，并于次年成為其控股股東，強(qiáng)化奶粉及營養(yǎng)品領(lǐng)域競爭力。

    實(shí)施超百億規(guī)模定增，蓄勢后千億時代新增長。2021年2月，公司董事會秘書全程策劃推動公司再融資方案，并于2021年底完成公司非公開發(fā)行事項(xiàng)，募集資金120.47億，不僅是當(dāng)年A股市場消費(fèi)行業(yè)規(guī)模最大的競價定增融資，也是再融資新規(guī)以來100億以上參與申購家數(shù)最多、發(fā)行折扣最低、認(rèn)購倍數(shù)最高的定增項(xiàng)目，助力公司駛?cè)?ldquo;后千億”新增長階段。

    五、做公司對接監(jiān)管機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)者，共建良好資本市場生態(tài)

    充分發(fā)揮頭部企業(yè)作用，獻(xiàn)計(jì)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。公司積極參與監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織相關(guān)制度修訂、政策建議、行業(yè)調(diào)研、問卷調(diào)查等工作，積極配合為監(jiān)管層提供意見支持。如公司為上海證券交易所提供關(guān)于統(tǒng)一公告格式指引建議，為中國上市公司協(xié)會提供關(guān)于《獨(dú)立董事履職指引》建議、《上市公司高質(zhì)量發(fā)展研究》建議、股權(quán)激勵個稅建議及新金融工具準(zhǔn)則執(zhí)行問題建議等。

    主動承擔(dān)責(zé)任，參與監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織各項(xiàng)工作。公司作為中國上市公司協(xié)會副會長單位，主動承擔(dān)中國上市公司協(xié)會相關(guān)事務(wù)，積極配合完成培訓(xùn)學(xué)習(xí)、案例征集、獨(dú)立董事人才信息庫等工作，為協(xié)會提供高質(zhì)量支持。公司董事會秘書作為中國上市公司協(xié)會第三屆董事會秘書委員會委員，積極參與相關(guān)工作事務(wù)，同時，董事會秘書作為中國上市公司協(xié)會第一屆ESG專業(yè)委員會委員，后續(xù)也將充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，助力ESG專業(yè)委員會更好發(fā)揮平臺作用。

    近幾年，公司參與了上海證券交易所組織的滬倫通GDR業(yè)務(wù)推介會、“國際投資者線上走進(jìn)上市公司沙龍”活動、國際可持續(xù)披露準(zhǔn)則專題調(diào)研會、上交所投資者服務(wù)周“走進(jìn)上市公司”以及中國上市公司協(xié)會“董辦工作實(shí)踐交流會”等活動。2022年，公司董事會秘書協(xié)助內(nèi)蒙古證監(jiān)局向轄區(qū)上市公司分享投關(guān)管理經(jīng)驗(yàn)，受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

    未來，公司董事會秘書將繼續(xù)在各級監(jiān)管機(jī)構(gòu)與自律組織的指導(dǎo)與支持下，充分發(fā)揮董事會秘書的職責(zé)與作用，創(chuàng)新工作方式、豐富工作內(nèi)容、落實(shí)各級監(jiān)管層、自律組織的各項(xiàng)任務(wù)，持續(xù)鞏固公司規(guī)范運(yùn)作能力、提高信息披露質(zhì)量、提升公司治理水平，強(qiáng)化公司可持續(xù)發(fā)展能力，助力公司加快高質(zhì)量發(fā)展步伐，助推中國資本市場高質(zhì)量發(fā)展新航程。

（編輯 喬川川）