影視明星趙薇5年內(nèi)禁入證券市場

    ■本報(bào)記者 謝若琳

    11月9日晚間，祥源文化發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰。具體的處罰形式包括兩種：一是，對(duì)涉事各方進(jìn)行罰款，總金額240萬元；二是，三位涉事人員5年內(nèi)禁入證券市場，其中包括影視明星趙薇。

    不過，這對(duì)趙薇影響并不大。北京市中同律師事務(wù)所合伙人趙銘在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，5年禁入證券市場，意味著該處罰決定下達(dá)后，趙薇需要在5日內(nèi)辭去上市公司所有職務(wù)，且在5年內(nèi)不能從事與證券相關(guān)的業(yè)務(wù)，不能擔(dān)任上市公司的董監(jiān)高。“但這并不影響趙薇在二級(jí)市場上買賣股票，她依然可以大量購買某家公司的股票，從而成為該公司的實(shí)際控制人。”

    趙薇失手祥源文化

    2016年12月26日，祥源文化（彼時(shí)名為：萬家文化）披露《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》稱，公司第一大股東萬好萬家集團(tuán)有限公司（以下簡稱“萬家集團(tuán)”）將其持有的1.85億股公司股份轉(zhuǎn)讓給西藏龍薇文化傳媒有限公司（以下簡稱“龍薇傳媒”），占公司股份總數(shù)的29.135%，轉(zhuǎn)讓價(jià)為30.6億元。龍薇傳媒的大股東正是趙薇。

    3日后，上海證券交易所發(fā)出問詢函，詢問收購的巨額資金來源，揭露了趙薇夫婦企圖高杠桿借款30.56億元的如意算盤。

    隨后，在監(jiān)管層不斷追問的壓力下，今年3月份，祥源文化終止了收購方案，趙薇控股的計(jì)劃正式泡湯。

    另一方面，隨著趙薇退出，祥源文化股價(jià)大幅滑坡。Wind數(shù)據(jù)顯示，從2016年11月25日停牌日至今年11月9日，祥源文化股價(jià)從18.38元/股跌到了9.32元／股，幾乎腰斬。

    在痛失趙薇后，今年7月份，祥源文化火速另易新主，接盤者為祥源控股集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡稱“祥源控股”）的大股東人俞發(fā)祥。當(dāng)時(shí)，祥源控股分別以14.73億元、2.01億元的價(jià)格，受讓孔德永、劉玉湘持有的萬家集團(tuán)88%和12%股權(quán)，祥源文化的實(shí)際控制人也由孔德永變更為俞發(fā)祥。

    在一周的時(shí)間內(nèi)，祥源控股完成了股權(quán)轉(zhuǎn)讓和工商變更登記，速度之快令人咋舌。一位影視行業(yè)券商分析師告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，“之前沒有聽到任何風(fēng)聲，沒想到這么快就辦妥了，看來是吸取了以往的教訓(xùn)，打起速戰(zhàn)速?zèng)Q的戰(zhàn)術(shù)。”

    被罰5年禁入證券業(yè)

    而趙薇的事情遠(yuǎn)沒有結(jié)束。經(jīng)調(diào)查，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為：在控股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，龍薇傳媒通過萬家文化在2017年1月12日、2017年2月16日公告中披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。導(dǎo)致祥源文化控股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的嚴(yán)重影響。

    證監(jiān)會(huì)表示：“龍薇傳媒注冊(cè)資金200萬元，于成立后一個(gè)多月即擬收購境內(nèi)市值達(dá)100億元上市公司（控股權(quán)轉(zhuǎn)讓談判時(shí)）29.135%的股份，收購方案中自有資金6000萬元，其余均為借入資金，杠桿比例高達(dá)51倍。在本次控股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，龍薇傳媒未進(jìn)行資金的充分籌備，在境內(nèi)可支付資金有限的情況下，運(yùn)用高杠桿收購境內(nèi)上市公司，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后才著手尋求金融機(jī)構(gòu)融資。2016年12月23日至2017年4月1日，短時(shí)間內(nèi)，控股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)不斷變更，由控股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更為5%股權(quán)轉(zhuǎn)讓，后又完全終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓，且雙方不追究任何違約責(zé)任。上述行為造成萬家文化股價(jià)大幅波動(dòng)，引起市場和媒體高度關(guān)注，嚴(yán)重影響了市場秩序，損害了中小投資者的信心，影響了市場的公平、公正、公開。”

    因此，依據(jù)《證券法》和《證券市場禁入規(guī)定》規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定：第一，對(duì)萬家文化責(zé)令改正，給予警告，并處60萬元罰款；第二，對(duì)孔德永給予警告，并處30萬元罰款；第三，對(duì)龍薇傳媒責(zé)令改正，給予警告，并處60萬元罰款；第四，對(duì)黃有龍、趙薇、趙政給予警告，并分別處以30萬元罰款；第五，對(duì)孔德永、黃有龍、趙薇分別采取5年證券市場禁入措施。

    時(shí)代九和律師事務(wù)所合伙人陸群威告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第四條規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。

    換句話說，只要趙薇不在上市公司任職，不從事證券市場相關(guān)工作，他們?nèi)钥梢宰杂少I賣股票，仍有股東投票權(quán)。