凱瑞德被證監(jiān)會立案調(diào)查 公司提示暫停上市風(fēng)險

    ■本報記者 桂小筍

    昨日晚間，凱瑞德發(fā)布公告稱，收到中國證監(jiān)會的調(diào)查通知書，因公司信息披露涉嫌違反證券法律規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。

    早在去年10月31日，凱瑞德就涉嫌因信息披露違反法律規(guī)定而收到中國證監(jiān)會的調(diào)查通知書，而在今年6月份，公司的第一大股東浙江第五季實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱第五季實(shí)業(yè)）和實(shí)際控制人吳聯(lián)模就收到了中國證監(jiān)會向其下達(dá)了《調(diào)查通知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對第五季實(shí)業(yè)、吳聯(lián)模進(jìn)行立案調(diào)查。

    雖然公司目前被立案的詳細(xì)原因尚不清楚，不過，在昨日晚間，公司發(fā)布公告提示，如公司因此受到中國證監(jiān)會行政處罰，并在行政處罰決定書中被認(rèn)定構(gòu)成重大違法行為，或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān)的，公司將因觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大信息披露違法情形，公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險警示。

    其它基本面來看，公司因籌劃重大事項(xiàng)，經(jīng)向深圳證券交易所申請，股票自今年12月7日開市起停牌，經(jīng)中介機(jī)構(gòu)預(yù)估，公司確認(rèn)本次籌劃的對外投資事項(xiàng)達(dá)到重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)公司申請，股票自12月20日開市起轉(zhuǎn)入重大資產(chǎn)重組程序繼續(xù)停牌。

    “從立案調(diào)查公告的表述來看，凱瑞德涉嫌‘信息披露’違規(guī)。常見的信息披露違規(guī)主要為財(cái)務(wù)造假、未依法披露關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)關(guān)系、未依法披露重大訴訟、未依法披露對外擔(dān)保等情形，凱瑞德的具體違規(guī)事項(xiàng)，還需等待監(jiān)管層的調(diào)查結(jié)論。”上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪時介紹，如果證監(jiān)會的調(diào)查結(jié)論認(rèn)定凱瑞德違反了《證券法》第193條，也就是說凱瑞德構(gòu)成虛假陳述，符合條件的凱瑞德投資者有權(quán)向該公司提起索賠訴訟?？梢运髻r的條件需要等證監(jiān)會調(diào)查結(jié)論出具后，才能正式確定。