80后莊家涉操縱案被捕 順威股份“蒙面收購(gòu)”內(nèi)情曝光

    文細(xì)棠、蔣九明這兩個(gè)資本市場(chǎng)曾經(jīng)的“名人”，如今卷入了同一起證券市場(chǎng)操縱案，還牽出另外3人。雖為80后，文細(xì)棠曾多次以“牛散”身份進(jìn)出數(shù)家上市公司股東榜，持股比例皆“舉足輕重”。而據(jù)順威股份的最新公告，文細(xì)棠已在去年被公安部門(mén)逮捕，案由是“涉嫌操縱證券、期貨市場(chǎng)”。與此同時(shí)，順威股份發(fā)布的情況核查，也將一年多前被文細(xì)棠“蒙面收購(gòu)”的內(nèi)情曝光。

    80后莊家落網(wǎng)

    順威股份今日披露了半年多前停牌的原因及核查情況。公司稱(chēng)，經(jīng)在上海市人民檢察院第一分院網(wǎng)站檢索查詢(xún)，檢察院方面于2017年11月1日受理了上海市公安局移送審查起訴的黃國(guó)海、文細(xì)棠、蔣九明、何曙華、MAIRENZHAO操縱證券、期貨市場(chǎng)一案。此前，公司從媒體上得知相關(guān)消息后，向相關(guān)涉案股東發(fā)送了問(wèn)詢(xún)《確認(rèn)函》。其中，主要股東文細(xì)棠委托送達(dá)了上海市公安局的《逮捕通知書(shū)》，內(nèi)容為：經(jīng)檢察院批準(zhǔn)，上海市公安局已對(duì)涉嫌操縱證券、期貨市場(chǎng)的文細(xì)棠執(zhí)行逮捕，現(xiàn)羈押在上海市第二看守所。截至目前，尚未收到其他股東書(shū)面確認(rèn)。

    據(jù)公開(kāi)資料，上述涉嫌操縱證券、期貨市場(chǎng)案的5人中，有3人（文細(xì)棠、蔣九明、黃國(guó)海）與順威股份有關(guān)聯(lián)。其中，生于1980年的文細(xì)棠在2015年6月曾以6.6億元拿下順威股份17.5%的股份，成為公司第二大股東。此后，文細(xì)棠又?jǐn)M通過(guò)參與定增實(shí)施增持，若當(dāng)時(shí)的定增順利發(fā)行，文細(xì)棠及其一致行動(dòng)人將合計(jì)持有38.2%的順威股份股權(quán)，成為第一大股東。但該次定增最終失敗，文細(xì)棠在“入主計(jì)劃”擱淺后，進(jìn)行了減持。

    2016年8月，上海證券報(bào)曾刊登《牛散文細(xì)棠的朋友圈》一文，對(duì)文細(xì)棠的“疑似盟友”進(jìn)行起底。該報(bào)道提到，2014年起，文細(xì)棠的名字出現(xiàn)在至少10家上市公司的股東榜單中，除順威股份外，還有中國(guó)軟件、波導(dǎo)股份、陽(yáng)煤化工、中信海直、東陽(yáng)光科、益佰制藥等，常與文細(xì)棠“共同進(jìn)退”的股東包括王蘭香、熊丹丹、蔡耀平、熊牡菊等人。

    再看蔣九明，據(jù)順威股份2017年第三季度報(bào)告，蔣九明持有的公司股份比例為29%，為第一大股東。2016年4月底，順威股份當(dāng)時(shí)的控股股東祥順投資及其一致行動(dòng)人順威國(guó)際，與西部利得基金管理有限公司、蔣九明分別簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，蔣九明當(dāng)時(shí)受讓了上述29%股權(quán)。

    與蔣九明一起受讓股份的還有文菁華，由其控制的西部利得增盈1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃受讓了公司25.06%的股權(quán)，成為第二大股東。文菁華的配偶正是黃國(guó)海。

    對(duì)于上述情況，順威股份表示，文細(xì)棠、蔣九明、黃國(guó)海等所涉案件尚在受理中，公司無(wú)法確定其涉嫌操縱的證券是否與公司相關(guān)。但公司將持續(xù)關(guān)注該案的進(jìn)展情況，并督促相關(guān)股東配合公司及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

    收購(gòu)內(nèi)情曝光

    順威股份的最新公告還曝光了一年多前文細(xì)棠“蒙面收購(gòu)”的內(nèi)情。

    公司稱(chēng)，收到了文細(xì)棠的說(shuō)明函，其承認(rèn)了相關(guān)代持事項(xiàng)。文細(xì)棠提供的《說(shuō)明》顯示：“2016年4月，文菁華與西部利得基金簽訂的《西部利得增盈1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》實(shí)際上是代本人（文細(xì)棠）所簽署，文菁華通過(guò)西部利得增盈1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃所持有的順威股份的全部股份均由本人（文細(xì)棠）實(shí)際控制。”

    由于文細(xì)棠直接持有上市公司8.46%的股權(quán)，又通過(guò)諾安基金-工商銀行-諾安金獅66號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃持有公司5.03%股權(quán)，合計(jì)持股為13.49%；而西部利得增盈1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃的持股比例為25.06%。綜上所述，文細(xì)棠的真實(shí)持股比例可能達(dá)到38.55%，遠(yuǎn)超蔣九明。因此，上述《說(shuō)明》可能涉及公司產(chǎn)生實(shí)際控制人（應(yīng)為文細(xì)棠）等情形。

    據(jù)披露，文菁華作為西部利得增盈1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃的劣后級(jí)委托人，出資5億元，另外，優(yōu)先級(jí)委托人出資10億元。核查意見(jiàn)顯示，認(rèn)購(gòu)上述計(jì)劃劣后份額的資金來(lái)源中，一部分是從文菁華個(gè)人招商銀行賬號(hào)轉(zhuǎn)入的，還有一部分是交易對(duì)方退還的保證金，而文菁華招商銀行賬號(hào)資金及保證金均由其配偶黃國(guó)海安排，即當(dāng)時(shí)文菁華的招商銀行賬號(hào)實(shí)由黃國(guó)海掌管。文菁華稱(chēng)對(duì)于上述“資管計(jì)劃是否是代文細(xì)棠簽署”并不知情，其亦不清楚文細(xì)棠是否曾向上述賬戶(hù)轉(zhuǎn)入過(guò)資金。

    據(jù)北京大成（深圳）律師事務(wù)所出具的專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)，雖然文細(xì)棠出具了相關(guān)書(shū)面說(shuō)明，但文菁華對(duì)文細(xì)棠主張的代持事項(xiàng)并沒(méi)有明確予以認(rèn)可，雙方也沒(méi)有簽署關(guān)于股份代持的書(shū)面協(xié)議，文菁華的銀行交易明細(xì)也不能證明文細(xì)棠對(duì)西部利得增盈1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃有實(shí)際出資行為。同時(shí)，因文細(xì)棠以及文菁華配偶黃國(guó)海目前均因涉嫌刑事犯罪被采取刑事強(qiáng)制措施，律師未能對(duì)前述兩人實(shí)施當(dāng)面訪(fǎng)談。