利用他人賬戶內(nèi)幕交易 界龍實(shí)業(yè)實(shí)控人遭證監(jiān)會罰沒近2400萬

    ■本報記者 謝誠 見習(xí)記者 施露

    早已被證監(jiān)會立案調(diào)查的界龍實(shí)業(yè)，如今內(nèi)幕交易得到坐實(shí)。

    1月18日，界龍實(shí)業(yè)發(fā)布公告稱：界龍集團(tuán)因非法利用他人賬戶從事證券交易，涉嫌內(nèi)幕交易等違法違規(guī)，被責(zé)令整改并處以罰款1731萬元，沒收違法所得577萬元。并對實(shí)際控制人進(jìn)行相應(yīng)罰款。

    早在今年6月份，界龍實(shí)業(yè)便收到證監(jiān)會立案調(diào)查通知，而當(dāng)前，上海界龍集團(tuán)有限公司、費(fèi)鈞德、費(fèi)屹立均違反證券法規(guī)。上海界龍集團(tuán)為上市公司大股東，持有上市公司1.69億股，占比為25.89%，費(fèi)鈞德為上市公司實(shí)際控制人。

    借用他人賬戶交易依舊浮虧

    嚴(yán)監(jiān)管時代，不少上市公司過去的違規(guī)交易行為開始浮出水面。

    1月18日，上海界龍集團(tuán)有限公司及其董事長費(fèi)鈞德、副董事長費(fèi)屹立收到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》。

    告知書顯示：上海界龍集團(tuán)有限公司、費(fèi)鈞德、費(fèi)屹立涉嫌違反證券法律法規(guī)，上海證監(jiān)局將依法對上述違規(guī)人員及公司作出處罰。

    而起因卻是，界龍集團(tuán)非法利用他人賬戶進(jìn)行證券交易。2015年3月26日及4月29日起，界龍集團(tuán)向費(fèi)某娟、孫某波借用“費(fèi)某娟”、“孫某波”證券賬戶進(jìn)行證券交易，交易期間，上述兩賬戶的資金全部來源于界龍集團(tuán)，資金轉(zhuǎn)出也全部轉(zhuǎn)回界龍集團(tuán)賬戶，賬戶交易盈虧由界龍集團(tuán)承擔(dān)。

    不過，神奇的是，界龍集團(tuán)操作的賬戶買賣股票并未獲得收益，處于浮虧狀態(tài)，未獲非法所得。

    對界龍集團(tuán)非法利用“費(fèi)某娟”、“孫某波”證券賬戶進(jìn)行證券交易的行為，根據(jù)《證券法》第二百零八條的規(guī)定，證監(jiān)局對界龍集團(tuán)責(zé)令改正，并處以10萬元罰款，對費(fèi)鈞德、費(fèi)屹立給予警告，并分別處以5萬元罰款。

    上述交易浮虧的狀態(tài)下，界龍集團(tuán)并不滿足于現(xiàn)狀，將手伸向了內(nèi)幕交易。

    大股東內(nèi)幕交易自家股票

    根據(jù)證監(jiān)會的處罰決定書，2015年6月份，界龍集團(tuán)及其實(shí)際控制人在提前獲知內(nèi)幕信息的情況下，動用集團(tuán)資金買入上市公司股票。

    上市公司利用重組并購信息推動股價上漲并非新鮮事，但用自己資金參與炒股的，卻并不多。

    2015年，A股出現(xiàn)短暫的牛市行情，彼時不少股票只要觸及重組并購，復(fù)牌后必定有連續(xù)一字漲停板。界龍集團(tuán)也看到了其中的利益，于是開始動用集團(tuán)資金及他人賬戶，利用重組信息買入股票。

    根據(jù)交易細(xì)節(jié)，2015年6月份及7月份，界龍集團(tuán)董事長、界龍實(shí)業(yè)（以下簡稱界龍實(shí)業(yè)，公司第一大股東為界龍集團(tuán)）實(shí)際控制人費(fèi)鈞德，從其他渠道得知李某芬要轉(zhuǎn)讓其實(shí)際持有的上海伊諾爾實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、上海伊諾爾防偽技術(shù)有限公司、北京伊諾爾印務(wù)有限公司（以下簡稱伊諾爾）股權(quán)的事項，聯(lián)系印刷協(xié)會秘書長商討購買股權(quán)事宜。

    當(dāng)年11月份，李某芬主動聯(lián)系費(fèi)鈞德，稱愿意和界龍實(shí)業(yè)商談股權(quán)轉(zhuǎn)事項，之后雙方進(jìn)行了初步接觸。

    2016年1月6日，伊諾爾方李某芬、李某華、楊某同界龍實(shí)業(yè)方費(fèi)鈞德、費(fèi)屹立、樓某良、薛某及海通證券顧某、張某慧在界龍實(shí)業(yè)會面，各方就受讓價格初步達(dá)成一致，并確定由界龍實(shí)業(yè)聘請中介機(jī)構(gòu)對伊諾爾進(jìn)行盡職調(diào)查。3月初，盡職調(diào)查結(jié)束。

    此后，界龍實(shí)業(yè)同伊諾爾開始就具體的交易價格和條款進(jìn)行談判，并在3月21日收盤后，界龍實(shí)業(yè)申請停牌。

    3月26日，界龍實(shí)業(yè)發(fā)布《2016年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案》等多個公告，披露了界龍實(shí)業(yè)擬非公開發(fā)行股票募集資金用于收購伊諾爾的預(yù)案。

    費(fèi)鈞德、費(fèi)屹立作為界龍集團(tuán)董事長及副董事長、總經(jīng)理，是內(nèi)幕信息所涉收購事項的主要決策者、推動者，全程參與收購事項，為內(nèi)幕信息知情人。內(nèi)幕信息的形成不晚于2016年1月6日，公開于2016年3月26日。

    而在上述內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，界龍集團(tuán)通過自有證券賬戶于2016年1月27日至2月15日累計買入“界龍實(shí)業(yè)”股票102萬股，通過“費(fèi)某娟”證券賬戶于2016年1月27日至29日累計買入“界龍實(shí)業(yè)”股票111萬股。

    截至證監(jiān)局調(diào)查，界龍集團(tuán)自有賬戶買入的自家上市公司股票尚未賣出，通過“費(fèi)某娟”賬戶買入的股票已于2016年9月21日至30日全部賣出，累計獲利577萬元。

    對于上述內(nèi)幕交易，證監(jiān)局處罰是：沒收違法所得577萬元，并處以罰款1731萬元；對費(fèi)鈞德、費(fèi)屹立給予警告，并分別處以30萬元罰款。