康美崩盤調(diào)查：“潮汕幫”組團(tuán)控盤牽出神秘商人 多只股票聯(lián)動(dòng)塌方

    11月28日，康美藥業(yè)再度閃崩。截至11月29日，康美藥業(yè)已從10月中旬的高位跌去50%，市值縮水約500億元，期間經(jīng)歷數(shù)度閃崩和一字跌停，相繼跌穿2015年股災(zāi)期間的低點(diǎn)及2016年熔斷產(chǎn)生的低點(diǎn)。

    并不止于康美藥業(yè)?；释H、盛迅達(dá)、中洲控股等公司亦同步表現(xiàn)出相似情形——聯(lián)動(dòng)性的集體崩盤。

    除了同步的市場表現(xiàn)，這批閃崩股還具備諸多共性：集中在廣東、信托賬戶扎堆、龍虎榜上相同的營業(yè)部等。最為重要的是，多只閃崩股的實(shí)控人同樣來自潮汕地區(qū)，與操盤手同籍。潮汕商人具有“抱團(tuán)”傳統(tǒng)，這批閃崩股之間關(guān)聯(lián)密切，與神秘操盤手也有隱秘的聯(lián)系。

    證券時(shí)報(bào)·e公司記者經(jīng)多方調(diào)查獲悉，上述閃崩股均指向同一個(gè)神秘的潮汕人，進(jìn)一步查證，這位神秘操盤手背后可能還有其他更隱秘的力量。

    廣東多股集體閃崩

    10月22日這天，連續(xù)4個(gè)交易日大跌后，康美藥業(yè)終于打開跌停板，巨量資金午后涌入該股，全天成交額超過72億元，在全部A股中僅次于中國平安。

    千億市值醫(yī)藥白馬股閃崩背后，并非孤立事件。

    時(shí)間倒退回康美醫(yī)藥閃崩首日，10月16日，康美藥業(yè)開盤后一路向下，10點(diǎn)40分左右閃崩跌停，隨后一度封住跌停。在收市前最后幾分鐘內(nèi)，該股獲得拉升，最終收跌5.97%。

    在16日上午幾乎相同時(shí)間，皇庭國際、盛訊達(dá)、達(dá)安基因、中洲控股等多只個(gè)股遭遇閃崩，且各股走勢高度一致。

    上述個(gè)股均來自于廣東地區(qū)?？得浪帢I(yè)注冊地位于廣東省普寧市，辦公地址在深圳，皇庭國際、盛訊達(dá)、中洲控股均位于深圳，達(dá)安基因的大本營則在廣州。

    其中，康美藥業(yè)、皇庭國際、盛訊達(dá)3家公司，更是連續(xù)6個(gè)交易日（10月16日、17日、18日、19日、22日、23日）股價(jià)走勢呈現(xiàn)出驚人一致性：

    10月16日，康美藥業(yè)、皇庭國際、盛訊達(dá)同步閃崩，前兩者尾盤獲強(qiáng)拉打開跌停，盛訊達(dá)封住跌停。17日，3家公司均于早間大跌，并以跌停收盤。18日至19日，3家公司均一字跌停。22日，3家公司成交額均急劇放大，且早間同步打開跌停，10點(diǎn)之后股價(jià)再度同步向上，并在14點(diǎn)左右攀上最高點(diǎn)后回落。23日，3家公司均系早盤低開，最終于尾盤跌停。

    在這6個(gè)交易日里，康美藥業(yè)、皇庭國際、盛訊達(dá)市值分別縮水427億元、44億元和18億元，合計(jì)蒸發(fā)市值達(dá)489億元。

    盤后數(shù)據(jù)顯示，在這6個(gè)交易日，3家公司的拋售主力均來自深圳地區(qū)的券商營業(yè)部，且上榜營業(yè)部多有重疊。

    其中，10月23日，招商證券深圳益田路免稅商務(wù)大廈營業(yè)部分別凈賣出康美藥業(yè)8084萬元、皇庭國際6826萬元、盛訊達(dá)1810萬元。此前一日，該營業(yè)部也同步登上康美藥業(yè)與皇庭國際的賣方榜，當(dāng)日凈賣出金額分別達(dá)6.4億元、1866萬元。

    10月22日，招商證券深圳深南東路營業(yè)部也同時(shí)現(xiàn)身于康美藥業(yè)和皇庭國際的賣方榜。該營業(yè)部當(dāng)日凈賣出康美藥業(yè)4.6億元，凈賣出皇庭國際6920萬元。10月23日，該營業(yè)部再度凈賣出8707萬元的皇庭國際股份。

    此外，海通證券深圳深南大道證券營業(yè)部出現(xiàn)頻繁。10月16日至23日期間，該營業(yè)部先后現(xiàn)身中洲控股、達(dá)安基因、皇庭國際、盛訊達(dá)的賣方榜。

    證券時(shí)報(bào)·e公司記者注意到，并不?，F(xiàn)身于龍虎榜單的上海證券深圳南山后海大道營業(yè)部10月份突然活躍。期間上榜公司便包括中洲控股、皇庭國際、康美藥業(yè)等閃崩股。其中，10月23日，該營業(yè)部賣出康美藥業(yè)近1.3億元。

    莊股特點(diǎn)明顯

    一系列數(shù)據(jù)背后，并不是簡單的巧合。據(jù)市場人士分析，上述多只閃崩的廣東本地股存在“被坐莊”的嫌疑，若結(jié)合過往坐莊股票的特征，則基本可以判斷這些廣東本地股已被相關(guān)資金聯(lián)合坐莊，且其坐莊輪廓漸漸浮出水面。

    首先，上述各股走勢區(qū)別于A股整體行情。閃崩期間，大盤并未出現(xiàn)顯著下挫。滬指在10月19日、22日連續(xù)2個(gè)交易日，更分別上漲2.58%、4.09%。而在閃崩之前，A股主要指數(shù)齊跌，滬指在10月8日至11日間累計(jì)大跌約8.43%。而康美藥業(yè)、皇庭國際、盛訊達(dá)、達(dá)安基因、中洲控股期間股價(jià)則并未受大盤影響，均處于橫盤狀態(tài)。

    證券時(shí)報(bào)·e公司記者注意到，除了股價(jià)走勢獨(dú)立，閃崩期間交易營業(yè)部多有重疊以外，近期廣東閃崩股還存在其他特征：如大股東股權(quán)普遍超高比例質(zhì)押；前十大股東存在交集、部分個(gè)股信托賬戶扎堆等。

    高比例股權(quán)質(zhì)押通常是閃崩股的共性，上述各股多不例外。據(jù)統(tǒng)計(jì)，康美藥業(yè)、皇庭國際、盛訊達(dá)和中洲控股的大股東累計(jì)質(zhì)押比例目前已超過90%。

    2016年6月27日，在康美藥業(yè)非公開發(fā)行股份上市時(shí)，一名叫“陳樹雄”的自然人首度現(xiàn)身公司前十大股東榜。此后該賬戶陸續(xù)有增持動(dòng)作，至2018年第三季度，陳樹雄持有康美藥業(yè)股份數(shù)達(dá)8750萬股，持股比例為1.76%。

    目前，陳樹雄身份未知，明面上與康美藥業(yè)也看不出關(guān)聯(lián)。其同名賬戶旗下還擁有達(dá)安基因、吉林敖東、*ST圣萊等股票，此前還曾進(jìn)駐九芝堂。從持倉看，陳樹雄自2016年初開始出擊A股，買進(jìn)股票多為生物醫(yī)藥行業(yè)公司。

    證券時(shí)報(bào)·e公司記者注意到，“陳樹雄”賬戶中，有多只個(gè)股在10月份經(jīng)歷了閃崩。其中，達(dá)安基因閃崩時(shí)間稍早于康美藥業(yè)。10月12日，該股于當(dāng)日10點(diǎn)40分后急速下挫，一度閃崩跌停，最終收跌7.44%，隨后4個(gè)交易日（10月15日至18日）繼續(xù)大跌。此外，陳樹雄于2018年第二季度退出了九芝堂前十大股東榜。該股于10月17日曾經(jīng)歷了閃崩，盤中一度跌停，隨后18日至19日，公司連續(xù)跌停。

    實(shí)際上，皇庭國際近期最早閃崩也發(fā)生在10月12日。公司于10月18日披露股價(jià)異動(dòng)公告，稱董事會(huì)經(jīng)向公司實(shí)際控制人鄭康豪的家屬問詢，知悉近日鄭康豪因個(gè)人原因被有關(guān)機(jī)關(guān)要求協(xié)助問詢。11月26日皇庭國際披露，目前，鄭康豪已返回公司，正常開展工作，正常在崗履行董事長職責(zé)，公司經(jīng)營情況一切正常。

    若以10月12日開始測算，至10月23日，康美藥業(yè)、皇庭國際、盛訊達(dá)、中洲控股、達(dá)安基因合計(jì)蒸發(fā)市值高達(dá)約600億元。

    此外，盛訊達(dá)更是呈現(xiàn)出高度莊股化的特征。在公司2018年第三季度十大流通股東中，有七席為信托產(chǎn)品或資管計(jì)劃。

    且這些蒙面賬戶背后，反復(fù)出現(xiàn)了前述一些閃崩個(gè)股的身影。

    譬如，至2018年第三季度末，“陜西省國際信托股份有限公司-陜國投·金元寶68號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃”持有盛訊達(dá)、中洲控股。

    “中鐵寶盈資產(chǎn)-浦發(fā)銀行-中鐵寶盈-寶鑫77號(hào)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃”進(jìn)入盛迅達(dá)、皇庭國際、中洲控股的股東序列。

    “鵬華資產(chǎn)-浦發(fā)銀行-鵬華資產(chǎn)金潤24號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”現(xiàn)身盛訊達(dá)、達(dá)安基因股東榜。

    “云南國際信托有限公司-啟鴻集合資金信托計(jì)劃”持倉盛迅達(dá)、中洲控股，等等。

    值得一提的，盛訊達(dá)第一大流通股東為自然人馬嘉霖，這位90后股東持有1300萬股公司股份，占總股本約14%，其另一重身份為——康美藥業(yè)董事長馬興田之女。

    證券時(shí)報(bào)·e公司記者進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，康美藥業(yè)、皇庭國際、盛訊達(dá)等公司重要股東背后，存在著一個(gè)以“同鄉(xiāng)關(guān)系”為紐帶的“朋友圈”。

    神秘潮汕人有交集

    這些具有明顯聯(lián)動(dòng)性的個(gè)股，巔峰期總市值規(guī)模驚人，足見操盤者資金實(shí)力之雄厚。然而，在不利的市場環(huán)境之下，單只個(gè)股的閃崩就有可能引發(fā)連鎖反應(yīng)，導(dǎo)致滿盤崩潰。

    有知情人士向證券時(shí)報(bào)·e公司記者透露，在康美藥業(yè)坐莊的是深圳市中恒泰控股集團(tuán)有限公司（下稱“中恒泰”），前臺(tái)老板叫陳少鞍，坐莊皇庭國際等個(gè)股的也是這幫人。該人士表示，坐莊者是潮汕人，控盤的個(gè)股主要在廣東地區(qū)，股東名單中信托賬戶較多，存在配資情況。

    日前，證券時(shí)報(bào)·e公司記者走訪了位于深圳市福田區(qū)大中華國際交易廣場31樓的中恒泰，該公司人力資源方面的負(fù)責(zé)人初女士表示，陳少鞍在上海出差，不確定什么時(shí)候能回來。初女士對(duì)記者的到來比較意外，她表示公司并沒有在證券市場的業(yè)務(wù)，也不知悉陳少鞍是否參與股票投資。至發(fā)稿前夕，記者再次致電初女士，她表示陳少鞍仍在外出差，已在微信上向他匯報(bào)記者來訪事宜，沒有回復(fù)。

    證券時(shí)報(bào)·e公司記者多次致電陳少鞍，始終處于無人接聽的狀態(tài)，短信約訪亦未獲得回復(fù)。

    值得一提的是，與康美藥業(yè)、皇庭國際等個(gè)股走勢一致的盛迅達(dá)，辦公地點(diǎn)在大中華國際交易中心的25樓，與中恒泰是鄰居。

    中恒泰、陳少鞍、皇庭國際實(shí)控人鄭康豪，以及前述位列康美藥業(yè)、達(dá)安基因等多只個(gè)股前十大股東的陳樹雄，在一家名叫欽州市宏基房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（下稱“欽州宏基”）中存在交集。

    工商資料顯示，欽州宏基成立于2007年。當(dāng)年9月，欽州宏基由國有企業(yè)改制為公司，陳少鞍名下的深圳市中恒泰投資擔(dān)保有限公司（下稱“中恒泰投資擔(dān)保”）成為新股東，出資650萬元，持股65%。2010年11月，中恒泰投資擔(dān)保退出，中恒泰接手，委托人顯示為陳樹雄。2013年底，中恒泰將所持股份轉(zhuǎn)讓給劉家榮、馮本現(xiàn)、李建雄。2015年8月，李建雄退出，中恒泰再次進(jìn)駐。2015年12年，欽州宏基法定代表人由馮本現(xiàn)變更為陳樹雄。

    2017年5月，欽州市皇庭房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（下稱“欽州皇庭”）全資收購欽州宏基，中恒泰等股東退出。隨之，陳樹雄退出，鄭康雄成為欽州宏基的執(zhí)行董事、法定代表人。欽州皇庭是皇庭集團(tuán)全資子公司，實(shí)際控制人為鄭康豪。資料顯示，鄭康雄現(xiàn)任皇庭集團(tuán)副董事長、皇庭地產(chǎn)執(zhí)行董事兼總裁。

    鄭康豪是知名潮汕商人，深圳潮汕商會(huì)名譽(yù)會(huì)長，陳少鞍在資本市場的名氣則要小得多。陳少鞍來自普寧，同樣是潮汕人，深圳潮汕商會(huì)的副會(huì)長，深圳普寧商會(huì)網(wǎng)站將其列在領(lǐng)導(dǎo)頁面之中。

    不僅于此，康美藥業(yè)實(shí)控人馬興田、盛迅達(dá)實(shí)控人陳湧銳均來自于普寧。在《2018胡潤全球富豪榜》中，馬興田蟬聯(lián)普寧地區(qū)首富。

    普寧位于潮汕平原西緣，是聞名國內(nèi)外的商貿(mào)名城。知名的普寧籍商人還有生命人壽張峻、佳兆業(yè)郭英成等。

    陳少鞍其人

    陳少鞍今年53歲，畢業(yè)于武漢音樂學(xué)院，現(xiàn)在還是武漢音樂學(xué)院深圳校友會(huì)的榮譽(yù)會(huì)長，在該會(huì)成立之時(shí)捐款10萬元。陳少鞍旗下主要資產(chǎn)便是中恒泰，后者成立于2007年，當(dāng)前注冊資本達(dá)到15億元，資本版圖涉及融資擔(dān)保、小額貸款、金融服務(wù)、房地產(chǎn)開發(fā)等多個(gè)領(lǐng)域。

    中恒泰雖非資本市場混跡者，但也曲線涉足過A股市場。中恒泰曾參股裕灌農(nóng)業(yè)，后者曾是天廣中茂2017年重組的并購標(biāo)的之一。2017年9月，天廣中茂調(diào)整重組方案，取消收購裕灌農(nóng)業(yè)。中恒泰還曾欲認(rèn)購?fù)踝有虏?016年重組中的配套資金，但后來王子新材終止了此次重組。

    此外，中恒泰與康美藥業(yè)有過直接的合作。2015年5月，康美藥業(yè)與青海省人民政府簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，協(xié)議包括在青海成立康美健康保險(xiǎn)股份有限公司（下稱“康美保險(xiǎn)”）項(xiàng)目。2015年11月，康美藥業(yè)與廣發(fā)信德、普邦園林、中恒泰、藍(lán)盾股份等簽訂康美保險(xiǎn)發(fā)起人協(xié)議，康美藥業(yè)擬出資1億元，持股20%，中恒泰出資7450萬元，持股14.9%。當(dāng)時(shí)，康美藥業(yè)表示，康美保險(xiǎn)的設(shè)立將進(jìn)一步完善公司中醫(yī)藥全產(chǎn)業(yè)鏈的布局，有助于加快公司“大健康+大平臺(tái)+大數(shù)據(jù)+大服務(wù)”體系的建設(shè)。

    當(dāng)前，康美保險(xiǎn)仍未正式設(shè)立，康美藥業(yè)與中恒泰的合作依然未能正式落地。

    中恒泰與華業(yè)地產(chǎn)（現(xiàn)名“華業(yè)資本”）也曾有過交集。早在2008年，華業(yè)地產(chǎn)全資子公司深圳市華富溢投資有限公司在經(jīng)營所需資金正常使用的情況下，利用自有資金，通過委托銀行貸款給深圳市順創(chuàng)貿(mào)易有限公司，以提升公司的資金使用效率。

    當(dāng)時(shí)，深圳市中恒泰投資擔(dān)保有限公司為上述委托貸款提供擔(dān)保，同時(shí)深圳市順創(chuàng)貿(mào)易有限公司股東自然人陳少鞍為上述委托貸款提供無條件不可撤銷連帶責(zé)任保證。

    中恒泰還曾長期持有樂山市商業(yè)銀行逾5%的股權(quán)。2015年12月，四川金頂轉(zhuǎn)讓樂山市商業(yè)銀行579.37萬股的公告顯示，截至當(dāng)年11月底，中恒泰持有樂山商業(yè)銀行1.04億股，占總股本的5.72%。之后不久，四川金頂以3.3元/股的價(jià)格將579.37萬股出售給了上?；促Q(mào)金屬物資有限公司，總價(jià)1911.91萬元。

    以此價(jià)格計(jì)算，中恒泰當(dāng)時(shí)持有的樂山商業(yè)銀行1.04億股價(jià)值達(dá)到3.43億元。2017年2月，中恒泰將所持樂山商業(yè)銀行股權(quán)悉數(shù)轉(zhuǎn)給深圳中藍(lán)電氣集團(tuán)有限公司，完成退出，收獲頗豐。

    但運(yùn)氣不會(huì)總是這么好。陳少鞍及中恒泰翻云覆雨之際，試圖通過同盟力量撬動(dòng)多只股票，卻不曾料及政策去杠桿帶來的股市大調(diào)整，最終功敗垂成。證券時(shí)報(bào)·e公司記者從消息人士處獲悉，此番潮汕幫動(dòng)用資金達(dá)到百億元級(jí)別，且含杠桿，相關(guān)各方如何“解套”，讓我們拭目以待！