遠(yuǎn)光軟件第一大股東突然“換臉” 可轉(zhuǎn)債兩度減額后續(xù)進(jìn)程難估量

    ■本報(bào)記者 趙琳

    1月15日，遠(yuǎn)光軟件發(fā)布關(guān)于股東權(quán)益變動(dòng)暨第一大股東變更的提示性公告，公司第一大股東將變更為國(guó)網(wǎng)電子商務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)網(wǎng)電商”），持股比例為10.63%。受此影響，1月15日，遠(yuǎn)光軟件股票漲停。

    值得注意的是，就在第一大股東變更提示性公告發(fā)布前幾天，公司才剛剛對(duì)可轉(zhuǎn)債預(yù)案進(jìn)行了第二次修訂，并收到了證監(jiān)會(huì)出具的反饋意見(jiàn)通知書(shū)。

    對(duì)于大股東變更是否會(huì)影響可轉(zhuǎn)債進(jìn)程，遠(yuǎn)光軟件董秘戴文斌在接受《證券日?qǐng)?bào)》采訪時(shí)表示，“我們也是昨天才剛剛接到通知的，感覺(jué)很突然。對(duì)于可轉(zhuǎn)債進(jìn)程是否會(huì)因此受影響目前還在評(píng)估中，尚不清楚。”

    深圳市公司治理研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、隆安律師事務(wù)所高級(jí)合伙人張軍對(duì)記者表示，根據(jù)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》，發(fā)行人法人治理結(jié)構(gòu)是否健全是考察的一個(gè)重要指標(biāo)。從遠(yuǎn)光軟件目前情況來(lái)看，第一大股東發(fā)生變更，同時(shí)實(shí)際控制人也出現(xiàn)變化，在此情況下，如果管理層和公司治理結(jié)構(gòu)不發(fā)生變化，則可轉(zhuǎn)債發(fā)行不會(huì)受到很大的影響。但是需要關(guān)注后續(xù)事態(tài)發(fā)展，一旦管理層、公司治理結(jié)構(gòu)有所調(diào)整，可轉(zhuǎn)債就面臨變數(shù)。

    國(guó)家電網(wǎng)子公司將成大股東

    遠(yuǎn)光軟件發(fā)布的公告顯示，1月14日公司收到股東國(guó)網(wǎng)福建省電力有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)網(wǎng)福建”）發(fā)來(lái)的通知，國(guó)網(wǎng)福建通過(guò)深交所大宗交易系統(tǒng)向公司股東陳利浩、黃建元、黃笑華分別受讓1698.8萬(wàn)股、90萬(wàn)股和40萬(wàn)股公司股份，合計(jì)1828.8萬(wàn)股，占公司總股本的2.15%。

    同日，國(guó)網(wǎng)福建及其一致行動(dòng)人國(guó)網(wǎng)吉林省電力有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)網(wǎng)吉林”）與國(guó)網(wǎng)電商簽署了《股份劃轉(zhuǎn)協(xié)議》，擬將國(guó)網(wǎng)福建和國(guó)網(wǎng)吉林在本次增持前持有的7198.7萬(wàn)股及本次增持的1828.8萬(wàn)股即合計(jì)9027.50萬(wàn)股公司股份，無(wú)償劃轉(zhuǎn)至國(guó)網(wǎng)電商。

    遠(yuǎn)光軟件表示，若本次權(quán)益變動(dòng)順利完成，公司第一大股東將變更為國(guó)網(wǎng)電商，持股比例為10.63%，公司無(wú)控股股東及實(shí)際控制人。

    公開(kāi)資料顯示，國(guó)網(wǎng)電商、國(guó)網(wǎng)福建、國(guó)網(wǎng)吉林均為國(guó)家電網(wǎng)公司的全資子公司。其中，國(guó)網(wǎng)電商成立于2016年1月份，主要業(yè)務(wù)包括電子商務(wù)和金融科技兩大領(lǐng)域，以互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)為支撐，實(shí)現(xiàn)兩大業(yè)務(wù)相互融合、協(xié)同發(fā)展。

    遠(yuǎn)光軟件表示，國(guó)網(wǎng)電商成為第一大股東后，有助于國(guó)網(wǎng)電商實(shí)現(xiàn)能源互聯(lián)網(wǎng)、金融科技、電子商務(wù)等與國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)平臺(tái)的融合和貫通，推動(dòng)國(guó)有資源優(yōu)化配置，確保國(guó)有資本保值增值，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。遠(yuǎn)光軟件同時(shí)表示，本次權(quán)益變動(dòng)涉及國(guó)家電網(wǎng)有限公司審議批準(zhǔn)，尚有不確定性。

    兩次修訂可轉(zhuǎn)債預(yù)案

    記者注意到，遠(yuǎn)光軟件大股東變更公告發(fā)布的前幾日，公司才對(duì)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案進(jìn)行了二次修訂，同時(shí)還收到了證監(jiān)會(huì)的反饋意見(jiàn)。

    2018年6月，遠(yuǎn)光軟件發(fā)布可轉(zhuǎn)債預(yù)案。預(yù)案顯示，公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債募資總額不超過(guò)人民幣7.51億元。募集資金擬投向依托AI技術(shù)的智能企業(yè)管理軟件項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“AI技術(shù)項(xiàng)目”）、基于BDaaS模式的智慧能源服務(wù)項(xiàng)目（一期）、能源產(chǎn)業(yè)園之研發(fā)培訓(xùn)綜合樓項(xiàng)目和基于分布式的數(shù)字化集團(tuán)企業(yè)管理軟件項(xiàng)目。

    2018年11月29日和2019年1月5日，遠(yuǎn)光軟件兩次對(duì)可轉(zhuǎn)債預(yù)案進(jìn)行修訂，募資總額從最初從7.51億元分別縮減至6.83億元和6.73億元。

    值得注意的是，在回復(fù)證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)中，遠(yuǎn)光軟件透露，此次可轉(zhuǎn)債募資項(xiàng)目的前三項(xiàng)均為2018年1月公司非公開(kāi)發(fā)行預(yù)案中披露的擬使用募資投入的項(xiàng)目。不過(guò)，當(dāng)時(shí)公司定增僅募集資金5960萬(wàn)元，募資只全部用于AI技術(shù)項(xiàng)目。截至2018年9月底，募資使用進(jìn)度為93.47%。遠(yuǎn)光軟件表示，項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)度較預(yù)期有所滯后，一是募資到位時(shí)間較原先預(yù)計(jì)晚；二是實(shí)際募資凈額僅為5681.99萬(wàn)元，完成率為10.02%，資金缺口較大。

    經(jīng)過(guò)數(shù)次修訂可轉(zhuǎn)債預(yù)案，遠(yuǎn)光軟件對(duì)募投項(xiàng)目實(shí)施的渴望昭然若揭，但是隨著此次大股東的“突然”變更，會(huì)否影響到后續(xù)進(jìn)程。戴文斌表示，“目前還在評(píng)估中，尚不清楚影響。”