太平洋證券另類投資子公司違反多項監(jiān)管條例 相關業(yè)務被暫停3個月

    本報見習記者 顧貞全

    6月28日，太平洋證券股份有限公司（以下簡稱“太平洋”）發(fā)布公告稱，公司全資另類子公司因違反多條監(jiān)管條例，收到云南證監(jiān)局下發(fā)的《限制業(yè)務活動事先告知書》：公司另類投資子公司業(yè)務（項目退出或投資標的股權轉讓除外）被暫停3個月。

    另類子公司違規(guī)受罰

    公告顯示，云南證監(jiān)局調查發(fā)現(xiàn)太平洋存在對全資另類子公司太證非凡投資有限公司（以下簡稱“太證非凡”）管控不到位，未有效督促太證非凡強化合規(guī)風險管理及審慎開展業(yè)務等問題。

    這些問題主要包括：太證非凡多數(shù)審批事項審批及留痕不規(guī)范，總經(jīng)理離任未開展離任審計，重要印章管理、用印不規(guī)范，風險管理委員會缺乏獨立性，部分協(xié)議、合同及投資決策表未經(jīng)合規(guī)與風險管理負責人審核，投后管理不到位，存在一定投資風險。

    云南證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條、《證券公司風險控制指標管理辦法》第六條的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，云南證監(jiān)局也做出了相應的處罰：自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起暫停太平洋證券股份有限公司另類投資子公司業(yè)務（項目退出或投資標的股權轉讓除外）3個月。

    對此，太平洋也態(tài)度誠懇地認罰，將按照監(jiān)管要求積極整改，進一步加強對全資另類投資子公司太證非凡的管控，督促太證非凡強化合規(guī)風險管理及審慎開展業(yè)務。太證非凡已按照監(jiān)管要求進行有序整改，今年以來未新增投資項目，正加強對存量投資項目的退出工作。

    《證券日報》記者了解到，太證非凡成立于2016年2月，注冊資本11億元，為公司全資子公司，經(jīng)營范圍為：實業(yè)投資、投資管理等業(yè)務。截至2018年12月31日，太證非凡總資產(chǎn)11.88億元，營業(yè)收入-8507.64萬元，凈利潤-8959.40萬元。目前太證非凡共有聯(lián)營企業(yè)4家，無下屬子公司。

    在太平洋2018年年報披露的3家主要的參股控股子公司中，太證非凡是唯一一家虧損的子公司。其他兩家子公司：太證資本管理有限責任公司2018年實現(xiàn)凈利潤1360.92萬元，主要從事私募投資基金管理業(yè)務；老-中證券有限公司（老撾分公司）凈利潤為58.48億基普（折合人民幣475.38萬元），主要負責跨境公司的證券經(jīng)紀及交易代理業(yè)務。

    業(yè)務暫?；蝈e失良機

    就在收到云南證監(jiān)局下發(fā)的處罰書前三天，太平洋就發(fā)布公告稱：將太證非凡的注冊資本金由11億元人民幣減少至8.5億元人民幣，并已取得上海市崇明區(qū)市場監(jiān)督管理局換發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》。

    “太平洋另類子公司存在的反常之舉與目前推出后呈現(xiàn)欣欣向榮的科創(chuàng)板形成巨大反差。”某證券公司云南分公司相關負責人接受《證券日報》采訪時表示，科創(chuàng)板吸引了多方投資機構的關注，多家券商設立、增資另類投資子公司，著力發(fā)展科創(chuàng)板業(yè)務。

    《證券日報》記者了解到，在科創(chuàng)板推出后，華林證券、東吳證券、中信建投紛紛公告稱將增資另類子公司，增資金額分別為12.4億元、10億元、12億元。

    某證券公司云南分公司相關負責人認為，科創(chuàng)板目前氣勢如虹，已亮相的幾只股票顯示了較高市盈率，還連續(xù)出現(xiàn)“超募”現(xiàn)象，正是發(fā)展另類業(yè)務的好時機。在此背景下，太平洋另類子公司被罰可能會導致公司錯過初期的投資機會。但是，券商的另類投資業(yè)務目前占總營收比重較小，對公司整體的業(yè)績影響不大，隨著科創(chuàng)板的擴容未來或許有更大的空間。

（編輯 才山丹）