獲悉內(nèi)幕信息提前賣出股票 新城控股前董事長(zhǎng)好友被罰

    證券時(shí)報(bào)記者 臧曉松

    證券時(shí)報(bào)·e公司記者8月11日在證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)檢索獲悉，證監(jiān)會(huì)近日向?qū)O求生下發(fā)行政處罰決定書：因內(nèi)幕交易新城控股股票，決定沒(méi)收孫求生違法所得65.43萬(wàn)元，并處以130.87萬(wàn)元的罰款。

    證監(jiān)會(huì)指出，孫求生與新城控股時(shí)任董事長(zhǎng)王某華認(rèn)識(shí)十幾年，2019年7月1日孫求生知悉王某華因涉嫌猥褻兒童接受公安機(jī)關(guān)調(diào)查后，7月2日、3日突擊賣出“新城控股”，其在敏感期內(nèi)為了避損而賣出“新城控股”的動(dòng)機(jī)明顯。

    此次內(nèi)幕交易的主角孫求生，目前為上海雙菱電梯工程有限公司法定代表人、董事長(zhǎng)。他與新城控股時(shí)任董事長(zhǎng)王某華是同齡人，均出生于1962年。

    處罰決定書顯示，孫求生與王某華認(rèn)識(shí)十幾年。2019年7月1日，王某華曾叫孫求生到其辦公室見(jiàn)面，協(xié)助其處理因涉嫌猥褻兒童被受害者家屬報(bào)警事項(xiàng)。就在當(dāng)天，孫求生就上述事項(xiàng)被派出所民警帶到派出所進(jìn)行問(wèn)詢，在離開(kāi)派出所時(shí)，他看到王某華也在派出所接受問(wèn)詢。

    次日中午1點(diǎn)左右，王某華之子王某松接到派出所電話后于當(dāng)天晚上11點(diǎn)左右前往派出所，聽(tīng)取王某華對(duì)于接下來(lái)工作的安排。

    緊接著在7月3日上午9點(diǎn)半左右，王某松通知新城控股多位董監(jiān)高成員，定于當(dāng)天中午召開(kāi)會(huì)議，并口頭告知王某華在派出所配合調(diào)查。當(dāng)天下午16時(shí)30分左右，王某松在派出所領(lǐng)取了書面拘留通知書。據(jù)上海市公安局出具的拘留通知書，“我局已于2019年7月2日16時(shí)58分將涉嫌猥褻兒童罪的王某華刑事拘留”。新城控股董事會(huì)自此確認(rèn)時(shí)任董事長(zhǎng)王某華被刑事拘留事宜，由董事會(huì)秘書陳某組織開(kāi)展信息披露工作，當(dāng)晚向上交所網(wǎng)站上傳信息披露文件，并于7月4日刊載于指定信息披露媒體。

    證監(jiān)會(huì)指出，王某華涉嫌猥褻兒童接受公安機(jī)關(guān)調(diào)查事項(xiàng)，在信息公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息，該信息形成于2019年7月1日，公開(kāi)于2019年7月4日。

    也正是在7月1日獲知王某華接受調(diào)查后，孫求生及妻子錢某娟的證券賬戶在接下來(lái)兩天開(kāi)始賣出新城控股股票。其中，“孫求生”證券賬戶在7月2日、3日賣出新城控股股票2.5萬(wàn)股，成交金額103.62萬(wàn)元；“錢某娟”證券賬戶賣出新城控股股票2.5萬(wàn)股，成交金額103.84萬(wàn)元，避損金額合計(jì)65.43萬(wàn)元。

    處罰決定書顯示，孫求生承認(rèn)上述交易行為是其本人做出的。

    證監(jiān)會(huì)指出，孫求生賣出“新城控股”的時(shí)間與獲悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、內(nèi)幕信息的形成時(shí)間高度吻合，其在敏感期內(nèi)為了避損而賣出“新城控股”的動(dòng)機(jī)明顯。構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易。

    對(duì)于孫求生及其代理人提出的孫求生屬被動(dòng)知悉內(nèi)幕信息，主觀惡意不強(qiáng)以及孫求生對(duì)調(diào)查工作較為配合，認(rèn)罪態(tài)度端正等情節(jié)，證監(jiān)會(huì)表示已在量罰時(shí)依法予以了充分考慮。

    孫求生及其代理人同時(shí)指出，孫求生熱心公益，作為一名民營(yíng)企業(yè)家，一貫遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，在稅收、就業(yè)等方面為社會(huì)做出了突出貢獻(xiàn)。另外，疫情期間，孫求生向湖北疫區(qū)捐贈(zèng)近30萬(wàn)元的現(xiàn)金和醫(yī)療物資，組織公司為抗疫積極貢獻(xiàn)力量。對(duì)此證監(jiān)會(huì)表示，上述情形將在后續(xù)的相關(guān)責(zé)任追究中向有關(guān)部門和單位如實(shí)反映，依法處理。

    依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收孫求生違法所得65.43萬(wàn)元，并處以130.87萬(wàn)元的罰款。

    另?yè)?jù)新城控股今年6月18日披露的公告，普陀法院于2020年6月17日作出一審判決，判處被告人王某華有期徒刑五年。新城控股當(dāng)時(shí)強(qiáng)調(diào)稱，目前公司管理團(tuán)隊(duì)和人員結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)工作正常有序開(kāi)展。