未按期編制并披露年報(bào) 156家新三板掛牌公司被公開(kāi)譴責(zé)

    上海證券報(bào)記者10月16日從全國(guó)股轉(zhuǎn)公司了解到，今年9月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)未按期披露定期報(bào)告的156家掛牌公司和相關(guān)責(zé)任主體及4宗其他違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對(duì)103宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中83宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施，20宗違規(guī)行為被采取書(shū)面形式的自律監(jiān)管措施。

    全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，有156家掛牌公司未在2020年4月30日前編制并披露2019年年度報(bào)告，且未根據(jù)《關(guān)于做好掛牌公司等2019年年度報(bào)告審計(jì)與披露工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求發(fā)布延期披露年度報(bào)告的臨時(shí)公告及主辦券商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所的專項(xiàng)意見(jiàn)。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)156家掛牌公司及其時(shí)任董事長(zhǎng)給予公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分。

    4宗其他違規(guī)行為包括：掛牌公司實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)占用掛牌公司資金；掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人占用掛牌公司資金；掛牌公司在股票發(fā)行過(guò)程中，未及時(shí)披露補(bǔ)充協(xié)議中的特殊投資條款，且特殊投資條款的相關(guān)內(nèi)容不符合監(jiān)管要求；存在重大訴訟未及時(shí)披露的情況。

    9月被采取書(shū)面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、權(quán)益變動(dòng)違規(guī)和其他違規(guī)四類。

    全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，將始終認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和市場(chǎng)主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障市場(chǎng)健康發(fā)展。