違規(guī)占款遲遲難歸還 股權(quán)兩年多被11次法拍 ST光一大股東股權(quán)又要被強制拍賣了

    本報記者 曹衛(wèi)新

    屢次開出還款“空頭支票”的ST光一實控人，其所持股份又將被司法拍賣。

    1月14日，ST光一發(fā)布公告稱，公司近日收到實控人龍昌明通知，深圳市福田區(qū)人民法院將于2月10日10時至2月11日10時在司法拍賣平臺拍賣其所持公司360萬股無限售流通股股票。

    據(jù)《證券日報》記者查閱《廣東省深圳市福田區(qū)人民法院執(zhí)行裁定書》（以下簡稱《裁定書》），本次司法拍賣申請執(zhí)行人為王艷妝，其與被執(zhí)行人龍昌明存在借款合同糾紛。深圳市福田區(qū)人民法院曾就此糾紛“作出的民事調(diào)解書”已經(jīng)發(fā)生法律效力，裁定龍昌明清償約1103.08萬元及利息等。然而，由于龍昌明沒有履行生效法律文書確定的內(nèi)容，王艷妝向法院申請強制執(zhí)行。法院依法拍賣龍昌明360萬股股份，所得款項將用于償還上述債務(wù)。

    這并非龍昌明所持上市公司股權(quán)首次被強制拍賣。近年來龍昌明及其一致行動人訴訟纏身，借款糾紛不斷。據(jù)《證券日報》記者梳理，自2019年10月份龍昌明及其一致行動人——光一投資所持上市公司股權(quán)首次被強制拍賣起，截至今年1月14日，ST光一大股東股權(quán)已累計被強制司法拍賣11次。兩年多來，龍昌明及其一致行動人經(jīng)過一系列主動或被動減持，持股比例已累計減少約11%。

    大股東債務(wù)纏身

    股權(quán)頻遭拍賣

    大股東流動性危機始于2017年。彼時正值公司業(yè)績低谷，公司股價大幅波動，龍昌明及光一投資頻繁收到融資券商的平倉風(fēng)險警示。

    2018年4月26日，光一投資將所持ST光一500萬股股份質(zhì)押給自然人沈燕文。但此后由于到期未清償債務(wù)，雙方不得不對簿公堂。2019年10月15日，臺州市路橋區(qū)人民法院將光一投資及龍昌明所持ST光一1090.43萬股股份司法拍賣，拍賣價款合計5981.5萬元，此項司法拍賣的申請執(zhí)行人正是沈燕文。

    記者注意到，有關(guān)ST光一的最近一次拍賣記錄出現(xiàn)在2021年12月3日，當日，龍昌明所持360萬股無限售流通股被進行司法拍賣。根據(jù)拍賣結(jié)果，競買號為B6035的競買者以最高應(yīng)價勝出，標的網(wǎng)絡(luò)拍賣成交價格為1227.58萬元。本次拍賣共有5人報名，131人設(shè)置了提醒，64285次被圍觀，競買記錄共有50條。

    2021年12月3日這場拍賣的申請執(zhí)行人即為王艷妝，且該司法拍賣與2022年2月10日即將開始的拍賣所依據(jù)的《裁定書》一致。這意味著，2021年12月3日的那場司法拍賣并未取得成功。

    記者查閱資料了解到，拍賣買受人本應(yīng)于2021年12月10日將拍賣成交價余款（即扣除保證金后的余款）一次性繳入法院指定賬戶。不過，買受人南京千創(chuàng)科技有限責(zé)任公司未在規(guī)定時間內(nèi)繳納尾款，導(dǎo)致該筆拍賣最終未能完成。

    截至目前，龍昌明持有ST光一股份1262.5萬股，占公司總股本的3.1%，光一投資持有公司股份5791.02萬股，占公司總股本的14.20%，龍昌明及光一投資合計持有ST光一7053.52萬股，占公司總股本17.3%。而這較龍昌明、光一投資所持ST光一股份于2019年10月份首次被司法拍賣前，分別減少了1618.84萬股（龍昌明所持股份）、3002.14萬股（光一投資所持股份），即龍昌明及光一投資持股比例已累計減少約11%。

    大股東違規(guī)占資2億元

    遲遲未歸還

    除了外部債務(wù)危機，龍昌明及其一致行動人還拖欠上市公司資金。

    公告顯示，截至目前，光一投資對ST光一占用資金余額約為2億元，占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的20.44%。此前，光一投資已歸還占用公司金額共計4880萬元。

    1月12日，在回復(fù)深交所問詢函公告中，ST光一方面表示，“經(jīng)與控股股東光一投資溝通，目前，光一投資正在努力尋求解決方案，計劃歸還占用公司資金的方式為現(xiàn)金歸還或是用與公司產(chǎn)業(yè)相關(guān)的資產(chǎn)來償還。”

    記者查閱中國裁判文書網(wǎng)獲悉，2020年，在處理益浩金融與光一投資、龍昌明借款合同糾紛時，上海市長寧區(qū)人民法院對光一投資、龍昌明名下的車輛、銀行存款、工商資料、社保等進行調(diào)查，沒有發(fā)現(xiàn)可供執(zhí)行的財產(chǎn)，便對涉案的質(zhì)押物光一科技股票進行了查封。

    關(guān)于曾經(jīng)“彈盡糧絕”的大股東資金面是否已有所改善，公司相關(guān)負責(zé)人在接受記者采訪時并未直面回復(fù)，僅表示公司正在積極與實控人溝通，目前占資具體歸還時間暫時無法確定。

    那么，上市公司是否也可以借道“拍賣股權(quán)”追償違規(guī)占資？對此，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師在接受記者采訪時表示：“上市公司首先得走司法程序去確認債權(quán)。法院判決后有一個主動履行判決書的程序。如果被執(zhí)行人不履行相應(yīng)的義務(wù)，而后執(zhí)行人可以申請法院強制執(zhí)行。”

    “如果債務(wù)人還有其他案件，相關(guān)資產(chǎn)被質(zhì)押，股份被輪候凍結(jié)了，需要等前面的案件處置后，就余額進行追討。上市公司理論上可以通過司法拍賣追償大股東違規(guī)占資，但這也取決于對方的財產(chǎn)狀況。”王智斌補充道。

    實控人被立案調(diào)查

    或面臨投資者索賠

    籠罩在實控人債務(wù)危機的陰影下，ST光一不僅經(jīng)營乏力，資本市場形象也一落千丈。

    數(shù)據(jù)顯示，2021年第三季度ST光一依舊處于虧損狀態(tài)，歸屬于上市公司股東的凈利潤為-2153.65萬元，前三季度凈利潤累計虧損6103萬元。2021年一年，公司股價累計下跌36.84%。

    值得注意的是，2021年11月8日，ST光一對外披露，中國證監(jiān)會于2021年11月5日對公司及實控人進行立案調(diào)查。調(diào)查的緣由是“實控人龍昌明涉嫌指使公司從事信息披露違法違規(guī)行為”。

    “如果最終調(diào)查認定違規(guī)行為構(gòu)成虛假陳述，投資者是可以進行索賠的。具體的可索賠區(qū)間需要等監(jiān)管處罰落地才能進一步判定。目前而言，截至2021年11月8日持有ST光一的投資者有機會提起民事索賠訴訟，起訴對象為ST光一及其實控人。已有一些投資者在我們律所進行了登記。”王智斌告訴記者。

    事實上，盡管調(diào)查結(jié)果尚未公布，但根據(jù)《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第九條規(guī)定，在立案調(diào)查期間，公司大股東不得減持公司股份。

    此外，根據(jù)有關(guān)公告，目前龍昌明及其一致行動人所持上市公司剩余股權(quán)均處于凍結(jié)狀態(tài)，存在再次被司法拍賣的風(fēng)險。

    香頌資本執(zhí)行董事沈萌在接受《證券日報》記者采訪時表示：“大股東債務(wù)問題危及上市公司穩(wěn)定運營。投資者只能寄希望于通過司法拍賣，由具備實力的投資方接手，恢復(fù)上市公司正常運轉(zhuǎn)。”