中恒電氣監(jiān)事收警示函 配偶短線交易獲利全部上繳

    本報記者 吳文婧

    2月1日晚間，中恒電氣發(fā)布公告稱，公司監(jiān)事周利婉于近日收到浙江證監(jiān)局警示函，其配偶趙德朝于2023年12月21日買入中恒電氣股票2.7萬股，成交金額19.94萬元；12月22日賣出公司股票2.7萬股，成交金額20.33萬元；此后又于2023年12月25日買入公司股票2.73萬股，成交金額20.24萬元。除去相關(guān)交易稅費(fèi)后上述短線交易產(chǎn)生的收益為5130.45元。

    上述短線交易行為違反了《證券法》第四十四條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對監(jiān)事周利婉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

    中恒電氣表示，本次短線交易是趙德朝未充分了解相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定所致。截至2月1日，上述短線交易收益5130.45元已全部上繳公司。經(jīng)核實，周利婉對本次短線交易情況不知情，本次短線交易涉及期間公司也不存在應(yīng)披露未披露或籌劃中的重大事項，不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票及利用內(nèi)幕信息謀求利益的情形，不存在主觀違規(guī)的故意。

    上海久誠律師事務(wù)所許峰律師對《證券日報》記者表示：“上市公司董監(jiān)高親屬短線交易發(fā)生時，首先要排除內(nèi)幕交易的可能，如果僅是不了解導(dǎo)致的隨機(jī)行為而且金額不大的，一般改正即可。而作為上市公司董監(jiān)高，其有義務(wù)管理好父母子女配偶的股票交易以及相關(guān)登記工作。”

    2月1日，監(jiān)事周利婉收到來自深交所的監(jiān)管函顯示，提醒中恒電氣及全體董監(jiān)高嚴(yán)格遵守相關(guān)法律與規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)。

    上市公司董監(jiān)高近親屬短線交易的違法行為屢禁不止，背后是董監(jiān)高及其親屬相關(guān)法律法規(guī)意識亟待加強(qiáng)。北京威諾律師事務(wù)所主任楊兆全對《證券日報》記者表示：“上市公司高管親屬短線交易本公司股票的事件時有發(fā)生，絕大多數(shù)情況下，是由于當(dāng)事人對相關(guān)規(guī)定不熟悉，上市公司要加強(qiáng)相關(guān)規(guī)定的普及教育，特別是對董監(jiān)高人員及其親屬，有針對性地開展定期的教育引導(dǎo)。”

    同時，加強(qiáng)對此類事件的監(jiān)管需要多方合作和共同努力，上市公司更應(yīng)主動加強(qiáng)自律與內(nèi)部監(jiān)管，及時披露相關(guān)信息，接受社會監(jiān)督。河南澤槿律師事務(wù)所主任付建表示：“通過綜合運(yùn)用監(jiān)管、內(nèi)部控制和投資者教育等手段，可以有效遏制公司董監(jiān)高親屬短線交易的發(fā)生，維護(hù)證券市場的公平和穩(wěn)定。”