8月31日起紫晶存儲案適格投資者可申請承諾金賠償

    本報記者 毛藝融

    8月30日，中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（以下簡稱“投保基金公司”）發(fā)布關(guān)于紫晶存儲案中介機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理使用公告（以下簡稱“公告”）。

    2023年12月29日，中國證監(jiān)會分別與中信建投證券股份有限公司、致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、廣東恒益律師事務(wù)所四家涉案中介機(jī)構(gòu)（以下合稱“四家中介機(jī)構(gòu)”）簽署了承諾認(rèn)可協(xié)議。

    截至目前，投?；鸸疽咽盏缴鲜鏊募抑薪闄C(jī)構(gòu)交納的承諾金（扣除前期已通過先行賠付程序賠付投資者的部分）共計188937776.31元，其中依法可能被處以罰款、沒收違法所得的金額合計為177145599.31元，用于賠償投資者的金額為11792177元。

    公告稱，本次承諾金賠償投資者工作將通過向適格投資者發(fā)出賠償通知、適格投資者申請承諾金賠償及其資格審查、向適格投資者支付賠償款三個步驟實施。

    適格投資者獲得承諾金賠償，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法》相關(guān)規(guī)定，向投保基金公司申請賠償，提交申報材料并完成有效申報。投資者已通過其他途徑獲得賠償?shù)?，不得就已獲得賠償?shù)牟糠窒蛲侗；鸸旧暾埑兄Z金賠償。

    適格投資者申請承諾金賠償?shù)钠谙逓?024年8月31日至2025年3月3日。

    適格投資者需滿足兩個條件，一是投資者應(yīng)屬于前期紫晶存儲事件先行賠付專項基金的賠付對象：在2020年1月31日至2022年2月11日（含）期間買入，且在2022年2月11日仍持有紫晶存儲股票（包括紫晶存儲向社會公眾首次公開發(fā)行的股票），在2022年2月12日至2022年3月15日（含）之間賣出紫晶存儲股票或在2022年3月15日之前未賣出紫晶存儲股票，扣除證券市場風(fēng)險因素所致?lián)p失后仍存在虧損的。中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》（〔2023〕30號）認(rèn)定的責(zé)任方和首次公開發(fā)行前持有紫晶存儲股份的股東，及前述主體的關(guān)聯(lián)人，紫晶存儲控股股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員增持買入紫晶存儲股票的均不屬于賠付對象。

    二是投資者在先行賠付中未受領(lǐng)賠償金。根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施規(guī)定》和《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》相關(guān)規(guī)定，在前期先行賠付中已受領(lǐng)賠償金的投資者，投?；鸸静辉偈褂贸兄Z金予以賠償。

    向適格投資者支付賠償款的時間為2025年3月17日（劃付日）起，賠償工作組統(tǒng)計已完成有效申報的適格投資者名單及賠償金額，由投?；鸸疚谐兄Z金存放銀行將賠償款劃付至完成有效申報的適格投資者確認(rèn)的銀行賬戶。

（編輯 郭之宸）