基蛋生物三名股東違規(guī)減持被警示

    基蛋生物4月15日晚間公告，公司股東蘇州捷富、杭州維思捷朗及杭州維思投資因前期違規(guī)減持，近日收到江蘇證監(jiān)局出具的《關于對蘇州捷富投資企業(yè)（有限合伙）、杭州維思捷朗股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）及杭州維思投資合伙企業(yè)（有限合伙）采取出具警示函措施的決定》（[2019]38號，下稱“《決定書》”）。

    《決定書》顯示，蘇州捷富、杭州維思捷朗及杭州維思投資作為一致行動人，于2019年2月1日披露減持計劃。但是，就在同一天，其通過上交所集中競價交易減持基蛋生物53.38萬股股份。

    按照相關規(guī)定，該減持行為應在首次減持公司股票的15個交易日前預先披露減持計劃。因此，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條的規(guī)定。

    此外，蘇州捷富、杭州維思捷朗在基蛋生物首次公開發(fā)行并上市時承諾“提前3個交易日通知公司公告本次減持的數(shù)量、減持價格區(qū)間、減持時間區(qū)間等減持計劃”。由此看來，蘇州捷富、杭州維思捷朗也未能在首次減持公司股票的3個交易日前通知公司，違反了上述承諾。

    資料顯示，截至2月11日收盤時，蘇州捷富、杭州維思捷朗及杭州維思投資合計持有基蛋生物11.4875%的股權，其中蘇州捷富、杭州維思捷朗分別為基蛋生物第二、三大股東。

    基于上述情況，江蘇證監(jiān)局表示，根據(jù)相關規(guī)定決定對三名股東采取出具警示函的監(jiān)管措施，要求其嚴格遵守《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等相關規(guī)定，杜絕違法違規(guī)行為再次出現(xiàn)。同時，要加強對證券法律法規(guī)及相關制度的學習，進一步提高作為上市公司股東的規(guī)范意識。