東興證券經(jīng)紀管理部、投教基地負責人周海生：用完善的制度規(guī)范投資者保護工作

    本報記者 李喬宇

    5月15日，由《證券日報》社與中證中小投資者服務中心發(fā)起并主辦的第六屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動正式啟動。在此次活動上，東興證券經(jīng)紀管理部、投教基地負責人周海生就投資者保護工作經(jīng)驗做主題分享。

    攝影：錢柏禧

    周海生表示，做好投資者保護工作首先要制度先行，用完善的制度來規(guī)范投資者保護工作。截至2024年4月底，東興證券建立了投資者教育、投資者保護、風險提示、打非防非、客戶投訴處理、投教基地管理等全方位的制度體系，其中投教指引囊括了各類證券業(yè)務的投資者保護工作相關內(nèi)容，目前各類與投保投教相關的制度達10余項。投保各項制度為東興證券開展投保工作奠定了堅實的制度基礎。

    第二，順利開展投資者保護工作還需各部門通力合作。東興證券成立投資者教育與保護工作領導小組，具體負責投資者保護和教育工作，建立投資者保護和教育工作聯(lián)絡人機制和聯(lián)絡人報告機制，制定科學的相關工作年度預算，投入適當?shù)娜肆?、物力和財力，有效地保障了各項工作落到實處。東興證券自上市以來，始終重視投資者保護工作，在投資者投保方面的投入逐年增加。

    架構層面上，東興證券成立了由公司總經(jīng)理任組長、分管經(jīng)紀業(yè)務的副總經(jīng)理任執(zhí)行組長，相關部門的負責人為組員的投保和投教工作領導小組，以科學、合理、齊備的架構形成了公司領導、牽頭部門及相關部門的全公司通力合作的工作機制，使得投教工作在公司得到全面落實，做到全體總動員。

    第三，辦特色投教活動。2023年12月19日，由中國證券業(yè)協(xié)會、中國田徑協(xié)會、東興證券聯(lián)合舉辦的“跑遍中國·2023年中國證券業(yè)防范非法證券宣傳線上健康跑·東興證券站”活動圓滿收官。本次活動歷時21天，通過向社會公眾發(fā)放公益參賽碼招募活動參與者，參與者通過跑步的方式，了解和學習防范非法集資的知識，同時提高自身的健康水平。通過特色的投教活動，東興證券充分借助新媒體平臺的力量，向廣大投資者傳遞“投資理財不受騙，查清資質(zhì)是關鍵”等投資理念，增強投資者的風險意識和自我保護能力。

    第四，制作、投放多樣化的投教產(chǎn)品。周海生表示，制作投資者喜聞樂見的投教產(chǎn)品是讓投資者保護宣傳工作接地氣，從而達到效果的最好的方式之一。

    自東興證券建設投教基地之初，公司便開展了制造、投放多樣化投教產(chǎn)品的嘗試。2016年，東興證券拍攝的動漫作品《切莫聽風就是雨請理性投資》獲上海證券交易所做理性投資人活動“投資者最喜愛的宣傳短片獎”；2017年，上交所投資者教育與保護系列活動中，由東興證券首席經(jīng)濟學家授課的宏觀經(jīng)濟分析，獲上交所最佳公開課金獎；2020年，東興證券長圖文投教作品《小珞兒和你一起學習創(chuàng)業(yè)板攻略》榮獲深交所創(chuàng)業(yè)板改革投教作品二等獎；2023年東興證券推出的《讀懂全面注冊制做理性投資者－保護傳統(tǒng)文化助力鄉(xiāng)村振興》視頻作品獲得良好反響……

    截至目前，東興證券創(chuàng)作高質(zhì)量圖文和視頻作品20件左右，沙畫作品約50件，并創(chuàng)作多件漫畫、圖文作品，通過貼合主題、投資者喜聞樂見的投教主題作品，提高投資者的接受程度，達到了投保宣傳的效果，客觀上起到了保護投資者的作用。

    周海生表示，未來東興證券將繼續(xù)踐行證券行業(yè)投資者保護的社會責任，加強投資者保護工作，積極參與投資者保護公益事業(yè)，為證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展貢獻力量。

（編輯 閆立良）