守初心擔(dān)使命 為實體經(jīng)濟提供強大資本動能

    近年來，浙江抓住資本市場改革發(fā)展有利機遇，充分發(fā)揮企業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)好、政府服務(wù)意識強、上市氛圍濃厚等優(yōu)勢，在資本市場上形成了舉足輕重、特色鮮明的“浙江板塊”。

    近日，證券時報社黨委書記、社長兼總編輯季曉磊率領(lǐng)“獻禮建黨百年·資本市場風(fēng)景線”采訪團走進浙江證監(jiān)局，與浙江證監(jiān)局黨委書記、局長田向陽展開對話。“十三五”期間，浙江轄區(qū)資本市場發(fā)展取得了哪些成就？在提高上市公司質(zhì)量方面有哪些舉措？在防范化解資本市場風(fēng)險方面有哪些招數(shù)？在建黨百年、“十四五”開局之際，浙江證監(jiān)局黨建工作如何開展？田向陽給出了精彩的分享。

    多層次資本市場建設(shè)成效顯著

    去年新增上市公司居各省首位

    從寧波證監(jiān)局黨委書記、局長到浙江證監(jiān)局黨委書記、局長，田向陽的履職經(jīng)歷，讓這位來自河南的“外鄉(xiāng)人”，對浙江資本市場的家底了然于心。

    說起“浙江板塊”的特點，田向陽如數(shù)家珍：上市公司中民企占比高、行業(yè)覆蓋面廣，基本覆蓋了機械設(shè)備、化工、紡織、金融、文化創(chuàng)意等各個行業(yè)；小而美，許多上市公司成為所在細分行業(yè)的龍頭企業(yè)……2020年10月16日熊貓乳業(yè)上市，浙江境內(nèi)上市公司總數(shù)突破500家，成為繼廣東之后全國第二個境內(nèi)上市公司達500家的省份。此前浙江全省境內(nèi)上市公司總數(shù)突破100家曾歷經(jīng)16年時間，“十三五”期間，全省境內(nèi)上市公司數(shù)量從300家躍升至500家僅用時四年半，且麗水等地市以及券商、園林、專業(yè)技術(shù)服務(wù)等行業(yè)實現(xiàn)上市“零”的突破。

    浙江證監(jiān)局數(shù)據(jù)顯示，2020年，浙江省新增境內(nèi)IPO上市公司62家，占全國總數(shù)15.7%，位居各省市第一；截至2021年4月底，浙江轄區(qū)（不含寧波，下同）共有境內(nèi)上市公司448家，位居各轄區(qū)第二。其中，主板338家、創(chuàng)業(yè)板89家、科創(chuàng)板21家。

    對于“浙江板塊”取得優(yōu)異成績的原因，田向陽認為，首先，證監(jiān)會一系列資本市場基礎(chǔ)性制度改革，為浙江資本市場發(fā)展創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境；其次，地方政府對轄區(qū)資本市場高度重視和支持，省、市、縣政府均出臺了一系列扶持政策，做了大量的企業(yè)上市推動工作；第三，浙江具備較為雄厚的經(jīng)濟基礎(chǔ)，尤其是民營經(jīng)濟發(fā)達，蘊藏了大量有活力、行業(yè)地位突出、具備發(fā)行上市潛力的中小企業(yè)。

    地方政府的重視和支持方面，近年來，浙江相繼發(fā)布了“小微企業(yè)三年成長計劃”、“市場主體提升”、“鳳凰行動”計劃、“融資暢通工程”等一系列重要戰(zhàn)略部署。其中，2017年9月發(fā)布的“鳳凰行動”計劃，以推動企業(yè)上市和并購重組為核心，力爭經(jīng)過4年的努力，實現(xiàn)全省上市公司數(shù)量倍增、上市公司區(qū)域行業(yè)布局優(yōu)化和企業(yè)并購重組的深入實施。

    “鳳凰行動”計劃實施以來，浙江企業(yè)上市工作成效顯著。2017年至2020年，浙江轄區(qū)新增境內(nèi)上市公司152家。一批批企業(yè)成功站上資本市場大舞臺，一單單再融資順利發(fā)行，為浙江實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供強大資本動能。

    今年1～4月，浙江轄區(qū)境內(nèi)上市公司新增融資670.32億元，較去年同期增長35.51%。其中，首發(fā)融資178.66億元，增發(fā)融資190.54億元，可轉(zhuǎn)債融資206.12億元，公司債融資95億元。55家上市公司實施并購重組64次，涉及金額81.44億元。

    值得注意的是，近年來，全國首單非上市公司小公募債、首單綠色債、首單可續(xù)期債、首批雙創(chuàng)債、首批基礎(chǔ)設(shè)施類公募REITs等一系列公司債券創(chuàng)新品種，先后在浙江落地開花。

    今年1～4月，浙江轄區(qū)共有133家企業(yè)發(fā)行公司債券156只，發(fā)行規(guī)模1534.10億元，分別較去年同期增長47.78%、34.48%和41.52%；共有6家原始權(quán)益人發(fā)行交易所資產(chǎn)支持證券33只，發(fā)行規(guī)模57.13億元，分別較去年同期增長20%、65%和82.58%。截至4月底，浙江轄區(qū)共有331家企業(yè)存續(xù)公司債券921只，存續(xù)規(guī)模8287.31億元；49家原始權(quán)益人存續(xù)交易所資產(chǎn)支持證券208只，存續(xù)規(guī)模447.20億元。

    同時，多層次資本市場建設(shè)成效顯著。新三板已成為浙江創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展的重要平臺和浙江多層次資本市場的重要組成部分。截至4月底，浙江轄區(qū)有新三板掛牌企業(yè)567家，占全國總數(shù)的7.48%。浙江股權(quán)交易中心率先啟動全國首批區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新試點和證監(jiān)會區(qū)塊鏈建設(shè)試點，設(shè)立科創(chuàng)助力板和資本市場普惠金融服務(wù)基地，強化科創(chuàng)板擬上市企業(yè)培育和長三角資本市場一體化服務(wù)能力。證監(jiān)會多項債券試點在浙江省率先落地，如2017年首批PPP資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、2019年全國首單基礎(chǔ)設(shè)施類REITs產(chǎn)品、2021年全國首批基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs等。上海期貨交易所戰(zhàn)略入股浙江國際油氣交易中心順利落地。

    另外，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)穩(wěn)健發(fā)展。浙江期貨市場發(fā)展長期處于全國第一梯隊，期貨公司總體實力持續(xù)領(lǐng)先，其中永安期貨連續(xù)5年凈利潤全國排名第一；南華期貨于2019年8月上市，是全國首家境內(nèi)IPO上市期貨公司。浙商證券和財通證券均于2017年首發(fā)上市。

    做好監(jiān)管和服務(wù)助力浙江高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)共同富裕示范區(qū)

    “浙江的經(jīng)濟土壤好，地方政府又敢擔(dān)當(dāng)，插根筷子都能發(fā)芽。我們就是做好服務(wù)和監(jiān)管。”談及在企業(yè)上市工作中扮演的角色，田向陽如是說。

    近年來，伴隨著資本市場全面深化改革的落地，特別是注冊制改革持續(xù)推進以來，市場生態(tài)有了明顯的改善。與之相應(yīng)的是，近年來，浙江證監(jiān)局結(jié)合轄區(qū)監(jiān)管實踐，積極主動作為，推動注冊制改革任務(wù)在轄區(qū)落地見效。采取的主要措施包括：完善輔導(dǎo)監(jiān)管工作機制；推動中介機構(gòu)歸位盡責(zé)；提升發(fā)行人誠信合規(guī)意識；做好政策調(diào)研評估；深化投資者保護工作。

    其中，在完善輔導(dǎo)監(jiān)管工作機制方面，浙江證監(jiān)局堅持關(guān)口前移，從全面實行注冊制的內(nèi)在要求出發(fā)，結(jié)合轄區(qū)監(jiān)管實踐和市場特點，落實好證監(jiān)會輔導(dǎo)監(jiān)管有關(guān)要求，并通過修訂監(jiān)管制度、明確工作定位、完善工作流程等方式，著力提高輔導(dǎo)監(jiān)管工作質(zhì)效，把好資本市場入口關(guān)。

    同時，浙江證監(jiān)局多措并舉，緊緊抓住“提高上市公司質(zhì)量”這條綱，突出“提升公司治理水平、處置化解上市公司風(fēng)險、服務(wù)實體經(jīng)濟”這三條主線，積極支持轄區(qū)上市公司做優(yōu)做強，助力浙江經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。

    從聚焦提升轄區(qū)上市公司治理水平方面看，2019年，結(jié)合浙江民營上市公司群體占比高等特點，浙江證監(jiān)局制定規(guī)范治理專項工作方案，從高風(fēng)險公司和新上市公司著手，全面提升轄區(qū)上市公司規(guī)范治理水平。同時，緊盯董事長和獨立董事兩類“關(guān)鍵少數(shù)”，持續(xù)督促落實公司主體責(zé)任。

    一方面，通過監(jiān)管下基層、分片區(qū)召開董事長座談會等方式，以轄區(qū)上市公司發(fā)生的“身邊事”警示教育“身邊人”，進一步督促上市公司董事長提升治理能力。另一方面，實行獨董履職報告制度，要求獨立董事結(jié)合公司風(fēng)險事項報送年度履職報告、就特定事項報送專項履職報告。以2020年為例，浙江轄區(qū)30家上市公司的95名獨立董事報送了履職報告，成為監(jiān)管部門進一步掌握上市公司真實情況、督促獨立董事勤勉履職的有力抓手。

    2020年以來，按照國務(wù)院《關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》要求和證監(jiān)會統(tǒng)一部署，浙江證監(jiān)局又積極推進上市公司治理專項行動，通過推進自查自糾、現(xiàn)場檢查、整改提升三個階段工作，對上市公司治理現(xiàn)狀開展“全面體檢”和“靶向治療”，不斷強化上市公司發(fā)展內(nèi)生動力，健全規(guī)范治理長效機制。

    進入新發(fā)展階段，隨著資本市場全面深化改革的步伐加快，轄區(qū)監(jiān)管的使命和任務(wù)也更重了。守好第一線、把好質(zhì)量關(guān)，推動轄區(qū)資本市場更好服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局，是證監(jiān)局和地方政府共同的目標(biāo)和任務(wù)。

    今年4月，浙江證監(jiān)局組織召開轄區(qū)資本市場合作監(jiān)管工作座談會，和地方政府發(fā)揮各自優(yōu)勢，構(gòu)建合作監(jiān)管新格局，共同推動轄區(qū)資本市場持續(xù)健康發(fā)展。后續(xù)，將持續(xù)共同做好四方面工作：一是正確把握發(fā)展數(shù)量和質(zhì)量的關(guān)系；二是切實把好上市公司“治理關(guān)”；三是統(tǒng)籌推進防風(fēng)險和促發(fā)展工作；四是貫徹落實“零容忍”理念和要求。

    多管齊下

    風(fēng)險防范化解工作成效顯著

    在經(jīng)濟下行壓力較大的背景下，企業(yè)經(jīng)營環(huán)境日趨復(fù)雜多變，市場相繼出現(xiàn)了企業(yè)資金鏈斷裂、流動性緊張、債券兌付延期等風(fēng)險。2018年以來，證監(jiān)會就進一步貫徹落實黨中央國務(wù)院關(guān)于經(jīng)濟金融工作的部署，堅決打好防范化解資本市場重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn)，持續(xù)加強股市、債市、期貨市場風(fēng)險監(jiān)測和應(yīng)對能力建設(shè)，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。

    據(jù)了解，近年來，浙江證監(jiān)局深入推進分類監(jiān)管，精準(zhǔn)施策，風(fēng)險防范化解工作取得顯著成效。浙江證監(jiān)局數(shù)據(jù)顯示，截至目前，浙江轄區(qū)風(fēng)險類上市公司數(shù)量較去年年初凈壓降約1/4；浙江轄區(qū)上市公司實控人質(zhì)押比例超過80%的公司數(shù)量較最高峰時減少約60%，化解率較全國平均水平高近5個百分點。

    針對風(fēng)險類上市公司，浙江證監(jiān)局始終堅持問題和風(fēng)險導(dǎo)向，一方面綜合年報審核、日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查、媒體關(guān)注、舉報投訴等情況，實時更新上市公司風(fēng)險分類臺賬，對風(fēng)險類和重點關(guān)注類公司傾斜監(jiān)管資源，提高現(xiàn)場檢查、實地走訪、約談等頻次；另一方面，密切聯(lián)系地方政府，壓實中介機構(gòu)責(zé)任，加強交易所協(xié)作互通，凝聚各方合力，共同壓降風(fēng)險公司數(shù)量。

    針對股票質(zhì)押風(fēng)險，浙江證監(jiān)局堅持標(biāo)本兼治，消化存量與遏制增量并舉，持續(xù)壓降股票質(zhì)押風(fēng)險。一方面，推動將股票質(zhì)押風(fēng)險化解納入地方政府考核指標(biāo)，會同地方政府共同引導(dǎo)上市公司大股東通過“瘦身健體”、控股權(quán)轉(zhuǎn)讓、并購重組、破產(chǎn)重整等方式化解質(zhì)押風(fēng)險；另一方面，持續(xù)強化風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警，重點關(guān)注質(zhì)押比例超過60%的公司，嚴格監(jiān)控防范新增風(fēng)險。

    防范化解債券風(fēng)險方面，浙江證監(jiān)局始終堅持推動規(guī)范發(fā)展與加強風(fēng)險防控化解“兩手抓”。主要措施方面，一是全面摸排，強化風(fēng)險監(jiān)測；二是多方聯(lián)動，精準(zhǔn)應(yīng)對風(fēng)險；三是嚴抓合規(guī)，提升公司質(zhì)量。以嚴抓合規(guī)事項為例，近年來，浙江證監(jiān)局嚴格落實“零容忍”方針，對轄區(qū)公司債券發(fā)行人的募集資金使用、信息披露、財務(wù)會計、公司治理及償債能力等進行全面檢查，2020年以來共組織140余家發(fā)行人自查，對7家發(fā)行人開展現(xiàn)場檢查、20家發(fā)行人開展走訪檢查，進一步壓實發(fā)行人規(guī)范運行主體責(zé)任，提高風(fēng)險防控意識。

    防范化解私募基金風(fēng)險方面，浙江證監(jiān)局不斷鞏固完善風(fēng)險防控體系，會同地方政府共同做好風(fēng)險防范和化解工作。主要措施方面，一是著力形成監(jiān)管合力；二是著力摸清風(fēng)險底數(shù)；三是著力強化監(jiān)管問責(zé)。

    數(shù)據(jù)顯示，截至2021年4月底，浙江證監(jiān)局已累計對轄區(qū)70余家次私募機構(gòu)及30余名責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施，將金誠集團等涉嫌犯罪機構(gòu)移送公安。

    另外，浙江證監(jiān)局始終堅持把投保工作貫穿監(jiān)管工作全鏈條，積極化解處置各類風(fēng)險，持續(xù)保持對違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢，保障投資者財產(chǎn)安全。建設(shè)全國首個證券期貨糾紛在線訴調(diào)對接平臺——浙江證券期貨糾紛智能化解平臺，積極運用“示范判決+集中調(diào)解”模式，成功調(diào)解案件800余件；穩(wěn)妥推動首例公司債券虛假陳述民事賠償案件適用普通證券代表人訴訟程序?qū)徖怼?/p>

    筑牢反腐堤壩

    從嚴治黨向縱深發(fā)展

    “共產(chǎn)黨打天下，是為人民服務(wù)?，F(xiàn)如今，大家都在談不忘初心，我們做資本市場監(jiān)管工作一定不能忘了為人民服務(wù)這一初心。”值此建黨百年之際，當(dāng)證券時報記者提及黨建方面事項，田向陽如是表示。

    如何增強員工對誘惑的免疫力，如何防微杜漸？浙江證監(jiān)局祭出的招數(shù)是：持續(xù)強化黨風(fēng)廉政建設(shè)，不斷推進全面從嚴治黨向縱深發(fā)展。

    近年來，為了加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，浙江證監(jiān)局在抓好作風(fēng)建設(shè)、廉政建設(shè)、隊伍建設(shè)、機制建設(shè)“四個建設(shè)”中，推動全面從嚴治黨走向嚴緊實，以強監(jiān)督保障習(xí)近平總書記關(guān)于資本市場的重要指示批示精神和黨中央、國務(wù)院及證監(jiān)會的一系列重大決策部署在浙江落地生效。

    具體來說：提質(zhì)增效公權(quán)力監(jiān)督，圍繞關(guān)鍵崗位和重要人員扎實開展精準(zhǔn)監(jiān)督；深入一線監(jiān)督，對市場主體開展事后實地回訪，實現(xiàn)對主要監(jiān)管業(yè)務(wù)條線的全覆蓋；鞏固拓展落實中央八項規(guī)定精神，持之以恒糾“四風(fēng)”樹“新風(fēng)”；緊盯關(guān)鍵時點，創(chuàng)新形式、常態(tài)化開展廉政教育和作風(fēng)問題監(jiān)督檢查，督促領(lǐng)導(dǎo)干部嚴守廉潔紀律，筑牢反腐堤壩。

    今年是中國共產(chǎn)黨成立一百周年，也是“十四五”開局之年，在黨建方面，浙江證監(jiān)局正在開展或?qū)⒁_展哪些工作呢？

    據(jù)了解，浙江證監(jiān)局將全面貫徹落實新時代黨建總要求和證監(jiān)會黨委關(guān)于黨建工作重要決策部署，以黨的政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，進一步提高黨的建設(shè)質(zhì)量和水平，為轄區(qū)資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強政治保證。主要工作包括以下方面：

    一是以政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，堅持黨的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。持續(xù)學(xué)懂弄通做實習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，進一步增強政治判斷力、政治領(lǐng)悟力、政治執(zhí)行力。認真學(xué)習(xí)貫徹黨的十九屆五中全會精神，深入理解新發(fā)展階段、新發(fā)展理念、新發(fā)展格局的“三新”深刻內(nèi)涵，自覺同黨中央、證監(jiān)會黨委對標(biāo)對表，把監(jiān)管好、建設(shè)好、發(fā)展好資本市場作為旗幟鮮明講政治、踐行“兩個維護”的具體體現(xiàn)。

    二是以黨史學(xué)習(xí)教育為契機，夯實理想信念基礎(chǔ)。深入貫徹落實黨中央和證監(jiān)會黨委關(guān)于黨史學(xué)習(xí)教育的各項工作部署，準(zhǔn)確把握黨史學(xué)習(xí)教育的目標(biāo)要求，組織開展多層次學(xué)習(xí)培訓(xùn)，教育引導(dǎo)全局黨員干部學(xué)黨史、悟思想、辦實事、開新局，把黨史學(xué)習(xí)教育成效轉(zhuǎn)化為推進資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定的動力和能力。緊密結(jié)合浙江證監(jiān)局實際，突出品牌特色，認真開展“五個一”活動。

    三是以監(jiān)管文化建設(shè)為載體，持續(xù)推進作風(fēng)建設(shè)。深刻領(lǐng)會監(jiān)管文化建設(shè)的初衷和核心要義，聚焦監(jiān)管文化目標(biāo)、理念、價值準(zhǔn)則和主要任務(wù)，將文化建設(shè)工作納入年度重點工作部署落實。將監(jiān)管文化建設(shè)與黨的建設(shè)、廉政建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)等深度融合，充分發(fā)揮其軟實力作用。

    四是以支部黨建為基礎(chǔ)，增強黨組織政治功能。牢固樹立大抓基層的鮮明導(dǎo)向，加強黨支部標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化建設(shè)，切實提升支部政治功能和組織力。強化政治機關(guān)教育，引導(dǎo)黨員干部用理論清醒促進政治堅定。創(chuàng)新黨建工作載體平臺，持續(xù)提升干部基層黨建工作能力和水平。