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1030萬元!意大利裕信銀行領(lǐng)大額罰單

2019-07-09 22:27  來源:證券日報網(wǎng) 李冰

    本報記者 李冰

    7月9日消息,上海銀保監(jiān)局對意大利裕信銀行上海分行開出1030萬元的罰單,并責(zé)令改正。

    記者注意到,意大利裕信銀行上海分行具體違規(guī)事實有六點,分別是:1.2016年1月至2018年5月,該分行某員工無指令辦理部分賬戶資金的對外支付;2,2016年1月至2018年5月,該分行未完整準(zhǔn)確記錄部分資金劃付交易信息;3,2016年1月至2018年5月,該分行對部分賬戶資金劃付交易未進行有效對賬;4,2016年1月至2018年5月,該分行對個別不相容崗位未實施分離措施;5,該分行信息科技外包管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則;6.該分行案件防控和員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則。

    與此同時,該行的一名高管AntonioD′Angio因?qū)ι鲜鲆獯罄P陪y行上海分行2016年至2018年1月間違法違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任,被處警告,并取消銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格2年。

(編輯 才山丹)

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