全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布4月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果

    共102家券商參與評(píng)價(jià) 申萬(wàn)宏源證券排名第一

    本報(bào)記者 劉偉杰

    5月17日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)辦法》）和主辦券商4月份執(zhí)業(yè)記錄，對(duì)主辦券商2019年4月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)計(jì)值，并公布評(píng)價(jià)結(jié)果。

    據(jù)了解，本月共有102家主辦券商參與評(píng)價(jià)，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià)，申萬(wàn)宏源西部證券并入其母公司申萬(wàn)宏源證券合并評(píng)價(jià)，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評(píng)價(jià)，實(shí)際列示98家主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果。

    評(píng)價(jià)結(jié)果具體顯示為，37家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比37.76%；34家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80（含）至90點(diǎn)之間，占比34.69%；17家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70（含）至80點(diǎn)之間，占比17.35%；10家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比10.20%。

    值得關(guān)注的是，評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商分別為申萬(wàn)宏源證券、海通證券、長(zhǎng)江證券、興業(yè)證券、恒泰證券。

    另外，針對(duì)負(fù)面行為記錄情況，評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，4月份共記錄負(fù)面行為30條，按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為29.5條，涉及25家主辦券商。其中，推薦掛牌類4.5條，占比15.25%；推薦后督導(dǎo)類16條，占比54.24%；交易管理類7.5條，占比25.42%；綜合管理類1.5條，占比5.09%。

    此外，負(fù)面行為記錄數(shù)在2條（含）以下的主辦券商24家，合計(jì)占總記錄數(shù)的91.53%；負(fù)面行為記錄數(shù)在2條以上的主辦券商1家，合計(jì)占總記錄數(shù)的8.47%。

（編輯 上官夢(mèng)露 策劃 劉偉杰）