對(duì)標(biāo)國際一流投行 深圳證券業(yè)共商發(fā)展大計(jì)

    深圳，既是改革開放的排頭兵，也是國內(nèi)證券業(yè)的重鎮(zhèn)。30余年來，這片沃土所孕育的證券公司歷經(jīng)了市場(chǎng)的風(fēng)雨洗禮。

    如今，在深圳建設(shè)“雙區(qū)”（粵港澳大灣區(qū)和中國特色社會(huì)主義先行示范區(qū)）及券業(yè)發(fā)展的歷史機(jī)遇面前，深圳證券業(yè)將如何依托改革沃土、科技之城的核心優(yōu)勢(shì)，打造國際一流投行？

    5月28日，深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì)組織召開深圳證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展座談會(huì)。中信證券、招商證券、國信證券、安信證券、平安證券等深圳地區(qū)23家證券公司以及深圳證監(jiān)局、深圳市地方金融監(jiān)管局有關(guān)負(fù)責(zé)人與會(huì)獻(xiàn)策，“改革創(chuàng)新、優(yōu)化政策、放松管制、加強(qiáng)扶持、發(fā)揮市場(chǎng)化及科技優(yōu)勢(shì)”成為共識(shí)。

    深圳券業(yè)各項(xiàng)指標(biāo)居全國前列

    根據(jù)深圳證券業(yè)協(xié)會(huì)5月31日公布的《深圳證券公司2019年發(fā)展情況報(bào)告》，深圳券業(yè)各項(xiàng)指標(biāo)總體上位居全國前列。

    資產(chǎn)方面，截至2019年末，深圳證券公司總資產(chǎn)約1.71萬億元，同比增17.53%，在全國占比23.58%，扣除客戶交易結(jié)算資金后的總資產(chǎn)1.42萬億元，均位列全國首位；凈資本3291.88億元，排名全國第二。

    從經(jīng)營情況看，2019年，深圳證券公司實(shí)現(xiàn)營收842.02億元，增長(zhǎng)32.48%，在全國占比23.39%；實(shí)現(xiàn)凈利潤309.54億元，增長(zhǎng)45.74%，在全國占比25.91%。兩項(xiàng)均居全國第一。

    頭部券商方面，中信證券各項(xiàng)指標(biāo)常年位居全國第一，國信證券、招商證券各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展均衡，主要經(jīng)營指標(biāo)位列全國前十。安信證券、平安證券主要經(jīng)營指標(biāo)躋身全國前二十。

    具體業(yè)務(wù)層面，2019年深圳證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入195.53億元，代理證券交易金額94.5萬億元；投資銀行業(yè)務(wù)凈收入122.47億元；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托資金規(guī)模3.65萬億元。均居全國第一。

    對(duì)深圳證券業(yè)的發(fā)展成就，在此次座談會(huì)上，與會(huì)人士多表示認(rèn)可。但同時(shí)也認(rèn)識(shí)到，近年來，深圳證券業(yè)發(fā)展勢(shì)頭有所放緩，自主創(chuàng)新活力不足。這與深圳的地位不太相稱，與高盛、摩根士丹利等國際先進(jìn)投行相比，差距依然較大，服務(wù)資本市場(chǎng)的能力和水平亟須進(jìn)一步提高。

    放松管制加強(qiáng)扶持

    打破“玻璃門”

    “改革創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的根本途徑。”與會(huì)人士認(rèn)為，深圳證券業(yè)要抓住“雙區(qū)”建設(shè)機(jī)遇，爭(zhēng)取資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新舉措在深圳率先落地，努力打造具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的一流投資銀行。

    監(jiān)管方面，與會(huì)證券公司建議監(jiān)管部門和地方政府優(yōu)化政策、放松管制、加強(qiáng)扶持，充分發(fā)揮深圳的市場(chǎng)化優(yōu)勢(shì)、科技優(yōu)勢(shì)，激發(fā)行業(yè)創(chuàng)新活力，推動(dòng)深圳證券公司做大做強(qiáng)。

    “要打破隱形‘玻璃門’，減少窗口指導(dǎo)，以更充分的信息披露取代對(duì)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管判斷。提高監(jiān)管容忍度，對(duì)風(fēng)控能力較強(qiáng)的證券公司，探索放寬風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)限制，允許其適當(dāng)提高杠桿水平。”有與會(huì)人士建議。

    如在政策支持方面，與會(huì)人士建議：應(yīng)支持跨境展業(yè)，適當(dāng)放寬對(duì)證券公司跨境資金流動(dòng)的外匯管制；鼓勵(lì)券商增厚資本，引導(dǎo)國資增資入股，吸收民營資本和境外資本，夯實(shí)發(fā)展基礎(chǔ)；提升對(duì)專業(yè)人才的吸引力，擴(kuò)大個(gè)稅返還、公共住房、子女教育等人才引進(jìn)政策的覆蓋面；提升行業(yè)扶持力度，優(yōu)化證券公司補(bǔ)助補(bǔ)貼、辦公用地等各類優(yōu)惠政策；搭建服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)平臺(tái)，暢通信息渠道，引導(dǎo)深圳證券公司對(duì)接服務(wù)本地企業(yè)金融需求，探索政府與券商共同設(shè)立母基金服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)。

    業(yè)務(wù)創(chuàng)新方面，與會(huì)人士建議豐富流動(dòng)性管理工具，穩(wěn)步增加衍生工具種類，增強(qiáng)資本市場(chǎng)流動(dòng)性，支持證券行業(yè)在流動(dòng)性緊張時(shí)獲得穩(wěn)定的低成本資金；完善創(chuàng)新機(jī)制，允許具備條件的券商先行先試，實(shí)現(xiàn)差異化發(fā)展，避免惡性競(jìng)爭(zhēng)。

    深圳證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，深圳券商應(yīng)利用“雙區(qū)”優(yōu)勢(shì)，并力爭(zhēng)在新設(shè)外資證券公司方面取得突破，推動(dòng)更多證券公司探索跨境業(yè)務(wù)，加大對(duì)珠三角地區(qū)企業(yè)直接融資的服務(wù)力度。

    深圳市地方金融監(jiān)管局相關(guān)負(fù)責(zé)人在會(huì)上表示，下一步將積極研究、吸納與會(huì)公司提出的意見建議，加強(qiáng)行業(yè)扶持，研究制定促進(jìn)金融科技發(fā)展的有關(guān)政策，為證券行業(yè)打造更加優(yōu)質(zhì)的營商環(huán)境。

    深圳證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，券業(yè)發(fā)展要在守住風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)底線，保持資本穩(wěn)健，防止盲目擴(kuò)張導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)過度積累的基礎(chǔ)上，勇于創(chuàng)新，把握“雙區(qū)”建設(shè)機(jī)遇，積極參與資本市場(chǎng)重大改革，努力搶占創(chuàng)新發(fā)展先機(jī)，探索差異化發(fā)展路徑，深耕細(xì)分領(lǐng)域、做出特色品牌。