厚植法治理念 以合規(guī)文化建設(shè) 踐行央企券商使命擔(dān)當(dāng)

    中航證券有限公司副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān) 李從軍

    黨的二十大報(bào)告指出，要堅(jiān)持全面依法治國(guó)，推進(jìn)法治中國(guó)建設(shè)，全面推進(jìn)國(guó)家各方面工作法治化。央企券商作為國(guó)家治理體系中的重要微觀載體，具有“央企”和“金融”的雙重屬性，被賦予服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革的社會(huì)使命和責(zé)任，更應(yīng)加強(qiáng)法治文化建設(shè)，在持續(xù)深化法治央企建設(shè)中樹(shù)典范、當(dāng)先鋒、作表率。

    法治理念是行業(yè)文化“守法是立身之本，合規(guī)是發(fā)展之基”的底線意識(shí)。因此，在弘揚(yáng)、推動(dòng)依法治企中應(yīng)以合規(guī)文化建設(shè)為重要抓手?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），提出合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、全面覆蓋、權(quán)責(zé)清晰、務(wù)實(shí)高效四個(gè)基本原則，為央企券商進(jìn)一步深化合規(guī)管理提供了方向。央企券商應(yīng)積極培育以法治理念為核心的合規(guī)文化，共同推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

    黨建引領(lǐng)、勇?lián)姑T法治央企之“魂”

    堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)是央企健康發(fā)展的“根”和“魂”。《辦法》指出，在公司合規(guī)管理工作中，應(yīng)始終堅(jiān)持把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入現(xiàn)代公司治理，充分發(fā)揮黨委把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理的全過(guò)程。落實(shí)黨的領(lǐng)導(dǎo)，深化黨建同合規(guī)的深入融合，一要強(qiáng)化“關(guān)鍵少數(shù)”責(zé)任，央企券商領(lǐng)導(dǎo)班子應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，落實(shí)“重要合規(guī)工作親自部署、重點(diǎn)合規(guī)環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)、重要合規(guī)問(wèn)題親自監(jiān)督”三個(gè)親自，以黨建統(tǒng)領(lǐng)推進(jìn)合規(guī)建設(shè)，以合規(guī)建設(shè)推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展；二要堅(jiān)持思想引領(lǐng)，牢筑合規(guī)廉潔防線，堅(jiān)持黨員帶學(xué)，黨員監(jiān)督，加強(qiáng)黨性教育與合規(guī)宣傳的深度融合；三要強(qiáng)化監(jiān)督，常態(tài)化廉政談心談話，做好重大事項(xiàng)報(bào)告，確保公司保持風(fēng)清氣正的良好政治生態(tài)。

    全面覆蓋、堅(jiān)守理念，聚全員合規(guī)之“氣”

    堅(jiān)持全面管理，深化合規(guī)理念，才能凝聚央企全員合規(guī)之“氣”和“魄”?！掇k法》指出，全面覆蓋意味著要將合規(guī)要求嵌入到企業(yè)的各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各個(gè)部門(mén)、各級(jí)子公司和分支機(jī)構(gòu)，進(jìn)而覆蓋到每位員工，從而通過(guò)合規(guī)理念、合規(guī)意識(shí)進(jìn)一步推進(jìn)合規(guī)管理的細(xì)節(jié)化、深度化，最終實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動(dòng)、上下貫通。實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的全覆蓋，央企券商既要通過(guò)建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平；又要通過(guò)強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)督，將合規(guī)要求落到實(shí)處，提升合規(guī)管理的效率；還要通過(guò)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，將合規(guī)理念深入員工心中，提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，從而實(shí)現(xiàn)全面覆蓋，提升合規(guī)管理水平與成效。

    明晰權(quán)責(zé)、筑牢防線，塑合規(guī)職責(zé)之“形”

    明確權(quán)責(zé)內(nèi)容，落實(shí)“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)的要求”，才能明確合規(guī)職責(zé)的“體”與“形”?！掇k法》指出需明確業(yè)務(wù)及職能部門(mén)、合規(guī)管理部門(mén)和監(jiān)督部門(mén)職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)員工合規(guī)責(zé)任。央企券商在合規(guī)管理中，首先應(yīng)強(qiáng)化各業(yè)務(wù)及職能部門(mén)主體責(zé)任落實(shí)，完善合規(guī)義務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)清單制度，確保業(yè)務(wù)人員明晰重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，防范違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，筑穩(wěn)“第一道防線”；其次由合規(guī)管理部門(mén)加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建立健全合規(guī)管理體系，明確逐級(jí)合規(guī)審核范圍、審核標(biāo)準(zhǔn)、審核程序，細(xì)化合規(guī)評(píng)估與考核，持續(xù)打牢“第二道防線”；最后強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等部門(mén)監(jiān)督責(zé)任，堅(jiān)持獨(dú)立審慎，強(qiáng)化檢查監(jiān)督，督促立行立改，嚴(yán)肅違規(guī)問(wèn)責(zé)，堅(jiān)決守衛(wèi)“第三道防線”。

    務(wù)實(shí)高效、科技賦能，強(qiáng)合規(guī)管理之“筋”

    建立符合企業(yè)實(shí)際的合規(guī)管理體系，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域，關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用科技手段，才能強(qiáng)健合規(guī)管理的“筋”與“骨”?！掇k法》指出，合規(guī)管理既要立足企業(yè)自身實(shí)際，實(shí)事求是地構(gòu)建起符合自身經(jīng)營(yíng)特色、業(yè)務(wù)流程的合規(guī)管理體系，也要用開(kāi)放積極的態(tài)度擁抱科技，用科技推動(dòng)管理效能。央企券商應(yīng)當(dāng)加快推進(jìn)合規(guī)管理信息化、數(shù)字化建設(shè)，探索建立合規(guī)管理在線監(jiān)管系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的管理，通過(guò)大數(shù)據(jù)等手段，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在線識(shí)別、評(píng)估和管控，切實(shí)提高管理效能。

    打造法治央企券商，必須把法治思想全面貫徹到央企券商的法治合規(guī)中來(lái)，以合規(guī)誠(chéng)信為本、穩(wěn)健專(zhuān)業(yè)為基，抓牢所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的工作準(zhǔn)繩，持續(xù)提升合規(guī)管理質(zhì)效，筑牢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防線，為資本市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的法治基礎(chǔ)，為推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展持續(xù)賦能。

    （CIS）