券商系統(tǒng)改造“讀秒” 設立工作組保駕護航

    為迎接新股全面注冊制，各券商需要對相關配套系統(tǒng)進行改造，進入“讀秒”階段。

    證券時報記者調(diào)查獲悉，盡管科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板為此次全面注冊制的系統(tǒng)改造提供了寶貴經(jīng)驗，但由于涉及項目多，業(yè)務條線廣，此次改造既要重視既有系統(tǒng)的結構穩(wěn)定，又要確保系統(tǒng)容量和性能可滿足后期業(yè)務發(fā)展需要，因此，這并不是輕松的任務。

    基于此，各家券商不約而同成立工作組，確保各方資源投入，緊鑼密鼓保障項目進度符合安排。有券商表示，目前其所涉及系統(tǒng)已完成技術開發(fā)，正進行聯(lián)調(diào)測試，后續(xù)將進一步根據(jù)交易所安排，完成3月的全網(wǎng)測試，確保全面注冊制改革順利落地。

    系統(tǒng)改造任務重

    據(jù)了解，各券商充分借鑒科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板的技術架構體系，以保障主板的注冊制相關系統(tǒng)技術改造迅速推進。根據(jù)滬深交易所的計劃安排，3月18日將進行第一次全網(wǎng)測試，系統(tǒng)上線前會進行2至3次全網(wǎng)測試、1次通過測試。

    國元證券介紹，公司積極聯(lián)系各軟件開發(fā)商，結合自身系統(tǒng)特點，安排開發(fā)和運維人員在交易所的聯(lián)調(diào)測試環(huán)境進行功能測試，進展順利。2月18日的測試驗證，公司90%以上的系統(tǒng)已完成改造并測試通過。

    記者從東吳證券了解到，該公司系統(tǒng)改造涉及十多套系統(tǒng)，覆蓋多條業(yè)務線，哪怕只是微調(diào)，也可能“牽一發(fā)而動全身”，故需特別重視既有系統(tǒng)的結構性穩(wěn)定。同時也要做好前瞻性技術評估，尤其要對核心系統(tǒng)進行充分的容量評估和測試，保障改造后的系統(tǒng)安全平穩(wěn)運行。

    國金證券表示，此次改造涉及的系統(tǒng)數(shù)量眾多，且監(jiān)管部門對完成改造的時間有很高要求。另外，如價格籠子、市價保護限價等交易規(guī)則的調(diào)整，需要所有交易行情終端都要進行改造，因此要特別注意整體改造的具體工作安排，要確保全面按時完成。此外，不管是對新開客戶還是存量客戶，都應做好風險揭示相關的適配改造。

    在光大證券看來，滬深交易所技術改造指南提及了滬市綜合平臺9：25-9：30除轉融通訂單外會被拒單、深市超過有效申報范圍委托不再存單，交易所會直接廢單等交易規(guī)則變化，因此改造會重點考慮對投資者交易體驗的影響。目前，光大證券相關技術系統(tǒng)已100%完成改造。

    民生證券提到，本次系統(tǒng)改造從交易到業(yè)務范圍都有注意的事項，以及現(xiàn)階段適當性規(guī)則還未發(fā)布，后續(xù)也需保持關注。民生證券交易系統(tǒng)已經(jīng)接入到交易所的聯(lián)調(diào)測試環(huán)境中，并開展相關測試工作。

    全力保障進度

    “自收到交易所提供全面注冊制技術系統(tǒng)變更指南后，公司第一時間成立聯(lián)合工作組，高效完成交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、賬戶系統(tǒng)等18套系統(tǒng)的開發(fā)改造，對業(yè)務場景和測試方案進行充分研討、推演和全鏈路測試。”國泰君安證券相關負責人告訴證券時報記者，從2月2日交易所提供聯(lián)調(diào)測試環(huán)境后，該公司已順利完成所有各相關系統(tǒng)的接入測試，并對本次改造特別制定應急預案，確保主板全面注冊制上線萬無一失。

    國金證券和光大證券亦在第一時間就成立了公司層面的專項工作組，全力確保全面注冊制改造工作的高效順利推進落實。其中光大證券提到，由于其大部分系統(tǒng)屬于采購類系統(tǒng)，尤其是核心交易系統(tǒng)，因此要求開發(fā)商同步成立項目重點保障工作組，支持系統(tǒng)順利上線。

    南京證券表示，該公司同樣成立了專項工作組推動技術系統(tǒng)改造、業(yè)務規(guī)則修改、相關合同修訂以及投資者教育等各方面準備。由于系統(tǒng)改造工作量較大，該公司還與軟件開發(fā)商等相關方提前商議確定實施方案，并對自主研發(fā)類的系統(tǒng)改造進行了充分評估，并為項目安全推進投入了充足資源。

    東吳證券提到，公司已成立專項組，開展注冊制改革專題討論并制定專項工作方案，對業(yè)務功能與運行流程、技術運行與系統(tǒng)容量性能、故障災難切換等進行全方位模擬演練，以及組織各系統(tǒng)內(nèi)部測試和參與滬深交易所組織的測試工作。

    催生更多

    信息技術投入需求

    今年1月，中證協(xié)發(fā)文鼓勵有條件的券商未來三年信息科技平均投入金額不少于平均凈利潤的8%或平均營業(yè)收入的6%。南京證券對此表示，全面注冊制改革對券商IT（信息技術）核心交易與行情系統(tǒng)的低延遲、高可用提出更高要求的同時，也將進一步推動券商端風控合規(guī)管理、業(yè)務管理等系統(tǒng)的提升。

    “全面注冊制開展是一個最佳的機遇，對投行信息系統(tǒng)的建設提出更高要求。”據(jù)國金證券介紹，該公司已建設了覆蓋投資銀行從承攬、承做、發(fā)行、持續(xù)督導的全部業(yè)務鏈條的管理系統(tǒng)。在全面注冊制開展之際，國金證券已實現(xiàn)技術創(chuàng)新、管理優(yōu)化、能力提升等全方位的升級。據(jù)悉，其流水核查及智能文檔審核的智能應用已在投行三道防線中達成業(yè)務場景全覆蓋，成為投行內(nèi)控體系中不可或缺的重要工具。

    國泰君安證券提到，全面注冊制下資本市場改革和創(chuàng)新提速，對證券公司的綜合化服務能力提出更高的要求，券商IT建設也應主動走向前臺，加快推進公司數(shù)字化轉型。為此，國泰君安證券始終保持著對金融科技的戰(zhàn)略性投入優(yōu)勢。

    “我們認為，數(shù)字化浪潮下券商必須堅持自主研發(fā)，才能打造差異化的競爭優(yōu)勢，為企業(yè)帶來持續(xù)發(fā)展的動力。”國泰君安證券表示。