國(guó)泰君安、海通證券合并重組獲受理

    本報(bào)記者 周尚伃

    “國(guó)泰君安+海通證券”合并重組又進(jìn)一步，進(jìn)入監(jiān)管審核階段。12月23日晚間，兩家公司同步發(fā)布公告，宣布本次合并重組申請(qǐng)正式獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）受理。

    具體來(lái)看，國(guó)泰君安與海通證券各自發(fā)布公告稱(chēng)，12月23日，收到上交所出具的《關(guān)于受理國(guó)泰君安證券股份有限公司換股吸收合并海通證券股份有限公司并募集配套資金申請(qǐng)的通知》。上交所依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行了核對(duì)，認(rèn)為申請(qǐng)文件齊備，符合法定形式，決定予以受理并依法進(jìn)行審核。

    同日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就本次交易涉及的包括國(guó)泰君安與海通證券合并、海通證券解散、海富通基金管理有限公司變更主要股東及實(shí)際控制人、富國(guó)基金管理有限公司變更主要股東、海通期貨股份有限公司變更控股股東及實(shí)際控制人等行政許可申請(qǐng)依法予以受理，并出具《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理單》。

    此外，國(guó)泰君安、海通證券還同時(shí)披露了本次合并重組報(bào)告書(shū)（草案）的申報(bào)稿及修訂說(shuō)明。相較于11月21日兩家公司發(fā)布的合并重組報(bào)告書(shū)（草案），本次披露的申報(bào)稿的核心信息均未發(fā)生變動(dòng)，主要是對(duì)11月21日以來(lái)國(guó)泰君安、海通證券兩家的股東大會(huì)已批準(zhǔn)本次交易、雙方債務(wù)金額的小幅變動(dòng)等內(nèi)容的修訂。

    回顧“國(guó)泰君安+海通證券”的合并重組歷程，9月5日，國(guó)泰君安、海通證券同步發(fā)布關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的停牌公告；12月13日，兩家公司召開(kāi)股東大會(huì)審議通過(guò)合并重組交易方案等相關(guān)議案，僅用時(shí)3個(gè)月就完成了全部公司治理程序。本次雙方合并重組申請(qǐng)?jiān)诠蓶|大會(huì)召開(kāi)僅10天后即獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所受理，推進(jìn)速度之快再次超過(guò)市場(chǎng)預(yù)期。

    對(duì)于本次合并重組后續(xù)審批流程，北京市海問(wèn)律師事務(wù)所表示，本次交易尚需香港聯(lián)交所對(duì)作為換股對(duì)價(jià)而發(fā)行的國(guó)泰君安H股在香港聯(lián)交所上市及允許交易的批準(zhǔn)；獲得上交所審核通過(guò)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、注冊(cè)；獲得必要的境外反壟斷、境外外商投資或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查通過(guò)等程序。

（編輯 才山丹）