中證協(xié)修訂這項(xiàng)評(píng)估指標(biāo) 筑牢券商“軟實(shí)力”

    本報(bào)記者 周尚伃

    為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議、黨的二十屆三中全會(huì)精神及新“國九條”有關(guān)要求，引導(dǎo)行業(yè)強(qiáng)化黨建引領(lǐng)、提升政治意識(shí)、加強(qiáng)廉潔從業(yè)管理、防范奢靡、炫富等行業(yè)亂象，進(jìn)一步做好券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）根據(jù)監(jiān)管要求及行業(yè)文化建設(shè)重點(diǎn)工作，在廣泛征求行業(yè)與監(jiān)管部門意見基礎(chǔ)上和保持券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)總體穩(wěn)定的前提下，對(duì)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行了修訂，更好地體現(xiàn)了行業(yè)文化建設(shè)的質(zhì)效，指標(biāo)設(shè)置更加客觀、合理。

    3月21日，中證協(xié)正式發(fā)布《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)（2025年修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)估指標(biāo)》）。回顧過往，券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作有著清晰的發(fā)展脈絡(luò)。2021年6月份，首次券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作正式啟動(dòng)。隨后，在2022年4月份，中證協(xié)發(fā)布了《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法（試行）》。對(duì)推動(dòng)形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化意義重大，不僅有助于建立行業(yè)文化建設(shè)的激勵(lì)約束機(jī)制，還在規(guī)范券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估等方面發(fā)揮了關(guān)鍵作用。

    本次發(fā)布的修訂后的《評(píng)估指標(biāo)》，一方面，從多個(gè)維度強(qiáng)化了黨建和政治引領(lǐng)。一是增設(shè)一項(xiàng)黨建引領(lǐng)專項(xiàng)加分指標(biāo)，對(duì)推動(dòng)黨組織不斷健全完善、發(fā)揮基層黨員先鋒模范作用、黨建工作考核等次較好的券商予以加分鼓勵(lì)。引導(dǎo)券商推動(dòng)黨組織向基層覆蓋，不斷完善和優(yōu)化黨建工作，將黨建工作落到實(shí)處。二是增設(shè)一項(xiàng)“以高質(zhì)量黨建引領(lǐng)保障高質(zhì)量發(fā)展”重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)?？疾烊贪l(fā)揮好黨委把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用情況，以及深化黨的創(chuàng)新理論武裝和推動(dòng)黨的紀(jì)律建設(shè)情況。三是在重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)中，要求券商提供做好“五篇大文章”、弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化以及踐行“五要五不”中國特色金融文化情況的說明，進(jìn)行重點(diǎn)考察。

    另一方面，《評(píng)估指標(biāo)》在廉潔從業(yè)管理方面進(jìn)行了強(qiáng)化。一是在“文化理念在人員考核或晉升中起決定性作用”加分指標(biāo)中強(qiáng)化廉潔從業(yè)考察要求，明確將廉潔從業(yè)作為人員考核或晉升必考察內(nèi)容的公司方可加分。引導(dǎo)券商在選人用人中注重廉潔從業(yè)管理要求，促進(jìn)從業(yè)人員筑牢廉潔從業(yè)意識(shí)。二是在“公司組織全員文化宣導(dǎo)活動(dòng)”重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)中突出廉潔文化建設(shè)要求，明確評(píng)估年度券商面向全體員工開展的宣導(dǎo)活動(dòng)中，必須包含一項(xiàng)廉潔文化宣導(dǎo)活動(dòng)，方可符合重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)要求。

    同時(shí)，為更好發(fā)揮智庫作用，《評(píng)估指標(biāo)》在“發(fā)揮行業(yè)智庫作用”加分指標(biāo)中增設(shè)加分事項(xiàng)，明確對(duì)券商首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家或研究部門負(fù)責(zé)人積極正面發(fā)聲的，予以加分鼓勵(lì)。引導(dǎo)券商積極作為，更好發(fā)揮智庫作用。在“加強(qiáng)理論研究”加分指標(biāo)中，進(jìn)一步放寬在核心期刊發(fā)表行業(yè)文化建設(shè)及其他與證券業(yè)務(wù)、資本市場(chǎng)發(fā)展相關(guān)理論研究文章的標(biāo)準(zhǔn)，將CSSCI擴(kuò)展版目錄納入可加分的期刊范圍。

    聲譽(yù)是券商的無形資產(chǎn)，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理歷來是券商文化建設(shè)工作的重點(diǎn)。為防范重大聲譽(yù)事件，《評(píng)估指標(biāo)》在扣分指標(biāo)中增設(shè)一項(xiàng)關(guān)于券商重大聲譽(yù)事件的專項(xiàng)扣分指標(biāo)，對(duì)于券商在評(píng)估年度發(fā)生重大聲譽(yù)事件，造成嚴(yán)重影響的予以扣分。

    值得關(guān)注的是，為鼓勵(lì)文化建設(shè)國際交流，《評(píng)估指標(biāo)》增設(shè)一項(xiàng)加分指標(biāo)，對(duì)推動(dòng)文化建設(shè)國際交流作出貢獻(xiàn)的證券公司予以加分鼓勵(lì)。明確券商、外資控股券商所屬集團(tuán)公司在境外權(quán)威媒體發(fā)表文章或接受訪談?wù)嫘麄髦袊Y本市場(chǎng)，或參加省部級(jí)（含）以上國際交流會(huì)議并發(fā)聲的可獲得加分。

    其他加分事項(xiàng)方面，包括為更好發(fā)揮模范帶頭作用，加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)，將券商在職員工獲得省部級(jí)（含）以上精神文明相關(guān)表彰事項(xiàng)納入加分。

（編輯 才山丹）