券商做好金融“五篇大文章”專項評價辦法將正式實施

    本報記者 周尚伃

    3月24日，《證券日報》記者從券商處獲悉，為更好激勵券商結合資源稟賦和業(yè)務特色，因地制宜做好金融“五篇大文章”，在總結首次試評價工作經(jīng)驗的基礎上，結合監(jiān)管部門和行業(yè)機構意見，近日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）擬對《證券公司做好金融“五篇大文章”專項評價辦法（試行）》（以下簡稱《評價辦法》）予以修訂，并由試行轉為正式實施，持續(xù)提升行業(yè)服務質效，助力高質量發(fā)展。

    2025年，中證協(xié)制定《評價辦法》并完成首次試評價。評價結果較客觀地體現(xiàn)了各券商做好金融“五篇大文章”的能力和實效，同時行業(yè)也反饋了評價指標的覆蓋廣度有待進一步拓展。

    對照“十五五”時期經(jīng)濟社會發(fā)展對金融行業(yè)的要求，為更好地適配行業(yè)差異化經(jīng)營、特色化發(fā)展需要，持續(xù)提升服務金融“五篇大文章”的質效，中證協(xié)認為有必要結合試評價情況，對《評價辦法》予以進一步修改完善。

    本次修訂遵循三大核心原則，確保調整方向精準、落地可行。一是堅持目標導向。緊扣“十五五”時期經(jīng)濟社會高質量發(fā)展的戰(zhàn)略需要，發(fā)揮好評價激勵引導作用。二是保持總體穩(wěn)定?，F(xiàn)行券商做好金融“五篇大文章”評價框架總體成熟，修訂聚焦局部擴充和完善統(tǒng)計口徑、適度優(yōu)化計分標準，不對既有評價指標體系進行重大調整。三是加強統(tǒng)籌協(xié)調。刪除個別重復加分指標，統(tǒng)一加分邏輯與計分規(guī)則。

    值得關注的是，本次修訂將標題由《證券公司做好金融“五篇大文章”專項評價辦法（試行）》調整為《證券公司做好金融“五篇大文章”專項評價辦法》，由試行轉為正式實施，重點從指標統(tǒng)計口徑、計分標準、評價指標精簡三方面優(yōu)化完善。

    在指標統(tǒng)計口徑調整方面，一是在“科技領域債券融資”“綠色領域債券融資”“中小微企業(yè)債券融資”“民營企業(yè)債券融資”四項指標的統(tǒng)計口徑中分別增加管理資產(chǎn)證券化產(chǎn)品（ABS）。二是在“科技領域股權融資”和“科技領域并購重組交易”兩項指標的統(tǒng)計口徑中分別增加境內企業(yè)赴境外上市項目、跨境并購項目。三是“科技領域并購重組交易”指標的統(tǒng)計口徑由擔任重大資產(chǎn)重組項目獨立財務顧問拓展為擔任重大資產(chǎn)重組項目財務顧問。四是在“科技領域股權投資”指標的統(tǒng)計口徑中增加間接投資方式。五是將“養(yǎng)老金額”指標的統(tǒng)計口徑拓展為個人養(yǎng)老金產(chǎn)品及其對應養(yǎng)老目標基金產(chǎn)品。

    在指標計分標準優(yōu)化方面，一是擴大定量指標加分范圍。為鼓勵更多的機構積極做好金融“五篇大文章”，將定量指標加分排名區(qū)間由前50名擴大至前60名。二是調整持續(xù)投入增長率計分方式。鼓勵券商差異化、特色化發(fā)展，將“業(yè)務資源持續(xù)投入”計分方式由綜合增長率修改為專項增長率，參評公司可集中資源深耕細作細分領域。三是統(tǒng)一指標賦分與分檔規(guī)則。統(tǒng)一各明細指標的加分邏輯，合理優(yōu)化相關分值。指標分值相同的，原則上各檔分差保持一致。

    在個別評價指標刪除方面，為與《證券公司分類評價規(guī)定》做好銜接，避免評價指標重復，刪除“數(shù)字金融”指標下“證券科技類獎項情況”明細指標，相應將“數(shù)字金融”指標下的“證券公司數(shù)字化能力成熟度”明細指標分值由8分提升至10分。調整后的評價指標由14項精簡為13項，評價總分保持不變。