中期協(xié)發(fā)布2024年自律管理工作報(bào)告

    本報(bào)訊 （記者王寧）1月16日，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中期協(xié)”）發(fā)布2024年自律管理工作報(bào)告。

    中期協(xié)表示，2024年堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院各項(xiàng)決策部署和中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作安排，認(rèn)真履行自律管理職責(zé)，切實(shí)加強(qiáng)期貨公司及其子公司監(jiān)管，著力防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，助力期貨市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

    突出自律職責(zé) 堅(jiān)守主責(zé)主業(yè)

    中期協(xié)表示，2024年中期協(xié)從幾方面突出自律職責(zé)、堅(jiān)守主責(zé)主業(yè)：一是加大制度供給，全面加強(qiáng)業(yè)務(wù)監(jiān)管，嚴(yán)格履行程序，完成制定、修訂7項(xiàng)自律規(guī)則。此外，在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和支持下，積極發(fā)揮自律管理補(bǔ)位作用，聚焦市場(chǎng)難點(diǎn)熱點(diǎn)，重點(diǎn)研究起草和完善多項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范，為填補(bǔ)監(jiān)管空白做好制度準(zhǔn)備。

    二是加強(qiáng)自律檢查，摸清現(xiàn)狀以查促改。2024年加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，督促公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，通過聯(lián)合證監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)排查、常規(guī)檢查和專項(xiàng)檢查等多種方式，共派出96人次完成對(duì)37家次期貨公司及其風(fēng)險(xiǎn)管理公司、資產(chǎn)管理公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。組織實(shí)施遠(yuǎn)程檢查，規(guī)范從業(yè)人員管理，組織開展期貨從業(yè)人員遠(yuǎn)程檢查工作，涵蓋150家期貨公司和91家開展中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司，做到對(duì)登記在冊(cè)86489名期貨從業(yè)人員應(yīng)檢盡檢全覆蓋，同步要求公司對(duì)從業(yè)人員基礎(chǔ)信息、持證上崗和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示、兼職情況填報(bào)、誠(chéng)信信息報(bào)送、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等內(nèi)容進(jìn)行全面自查和完善。

    三是貫徹嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，堅(jiān)決查處違法違規(guī)。主要體現(xiàn)在突出從嚴(yán)監(jiān)管，加大處分力度；突出重點(diǎn)主體，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)懲戒；突出案例警示，嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律。2024年收辦案件線索和采取處分措施較往年均有大幅增加，收辦包括證監(jiān)局抄送或移送、公司報(bào)送、投訴舉報(bào)等多渠道來(lái)源約140條案件線索；針對(duì)較重的違規(guī)行為，對(duì)14家公司及118名人員給予紀(jì)律懲戒；針對(duì)較輕的違規(guī)行為，對(duì)28家公司和14名人員進(jìn)行約見談話，向15家公司和1名人員發(fā)出書面警示函。

    強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控 守牢風(fēng)險(xiǎn)底線

    中期協(xié)表示，去年還從幾方面著力強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控：一是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理公司全方位風(fēng)險(xiǎn)研判；二是狠抓重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范，例如壓實(shí)期貨公司居間人管理主體責(zé)任，加強(qiáng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)跟蹤，強(qiáng)化衍生品交易業(yè)務(wù)和期現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。三是穩(wěn)步提升科技保障水平。

    中期協(xié)表示，一方面，加強(qiáng)內(nèi)部信息系統(tǒng)建設(shè)。優(yōu)化協(xié)會(huì)自律服務(wù)系統(tǒng)功能，完善XBRL數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)，加強(qiáng)信息系統(tǒng)自動(dòng)化監(jiān)控建設(shè)，提升協(xié)會(huì)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理水平。另一方面，督促行業(yè)加強(qiáng)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防控。2024年，對(duì)6家期貨公司開展信息技術(shù)專項(xiàng)檢查，組織開展4個(gè)專題20門課程網(wǎng)絡(luò)安全直播培訓(xùn)，累計(jì)培訓(xùn)行業(yè)技術(shù)人員2.2萬(wàn)人次。

    堅(jiān)持引導(dǎo)服務(wù) 助力行業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)

    中期協(xié)表示，去年還多方面堅(jiān)持引導(dǎo)服務(wù)，助力行業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。一是推動(dòng)行業(yè)加強(qiáng)黨建和文化建設(shè)，例如積極引導(dǎo)期貨公司加強(qiáng)政治引領(lǐng)，開展黨建專項(xiàng)評(píng)價(jià)和調(diào)研，推動(dòng)行業(yè)積極踐行中國(guó)特色金融文化。

    二是聚焦產(chǎn)業(yè)客戶，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)效能。號(hào)召行業(yè)加強(qiáng)服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶；規(guī)范“保險(xiǎn)+期貨”模式；發(fā)揮優(yōu)秀案例示范作用。

    三是積極推進(jìn)交易者保護(hù)和教育工作。通過創(chuàng)新交易者保護(hù)和教育方式方法，及時(shí)受理交易者投訴，高效妥善化解糾紛矛盾。全年共接收交易者訴求1094件，受理975件；開展調(diào)解80件，達(dá)成和解32件，為交易者挽回合理補(bǔ)償120.68萬(wàn)元。

    四是多措并舉做好考試和培訓(xùn)服務(wù)；包括創(chuàng)新資格考試組織形式，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)和遠(yuǎn)程培訓(xùn)，以及持續(xù)開展交易者適當(dāng)性測(cè)試工作等。

    中期協(xié)表示，2025年，將緊緊圍繞《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)期貨市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的意見》做好落實(shí)工作，立足法定職責(zé)主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為，進(jìn)一步加大規(guī)則供給，加強(qiáng)自律檢查，提升處分質(zhì)效，為會(huì)員做好傳導(dǎo)和服務(wù)，推動(dòng)期貨行業(yè)更好服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 李波）