科創(chuàng)板公司平均專利53個(gè) 監(jiān)管層高度關(guān)注專利有效性及獲取途徑

    本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 李正

    自今年7月份開板以來(lái)，科創(chuàng)板已經(jīng)平穩(wěn)運(yùn)行了超過(guò)四個(gè)月的時(shí)間，隨著隊(duì)伍的不斷壯大，截至2019年11月29日，已經(jīng)有56家上市公司成功登錄科創(chuàng)板。

    從科創(chuàng)板的定位可以看出，科技創(chuàng)新才是企業(yè)立足與發(fā)展的關(guān)鍵因素，而專利及知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，是其科技創(chuàng)新成果的最直接展示，同時(shí)，作為一個(gè)高新技術(shù)企業(yè)，所擁有專利及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量，將直接影響企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。所以，隨著近些年專利及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的不斷完善，企業(yè)對(duì)保護(hù)自身?yè)碛械膶＠白杂兄R(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題也日益重視。

    對(duì)此，北京友恒律師事務(wù)所律師石玉成在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，專利法是保護(hù)企業(yè)或個(gè)人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專門性法律。

    “企業(yè)對(duì)專利的獲得、使用、受益，都要依據(jù)專利法的規(guī)定，雖然專利法在中國(guó)起步較晚，但是最近幾年，國(guó)家加大了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視和保護(hù)力度，包括成立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件等，企業(yè)也普遍提高了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)。”石玉成解釋道。

    企業(yè)申請(qǐng)科創(chuàng)板IPO被否緣起專利獲取途徑

    據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者了解，截至2019年11月29日，科創(chuàng)板注冊(cè)項(xiàng)目狀態(tài)為終止的已申報(bào)企業(yè)共有20家，雖然絕大部分企業(yè)終止申報(bào)科創(chuàng)板的原因，為主動(dòng)撤銷申請(qǐng)，但是有一家申報(bào)企業(yè)的終止原因卻和專利問(wèn)題有關(guān)，上交所發(fā)布的公告顯示，決定對(duì)其首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)予以終止審核。

    其中，決定終止審核的原因之一，是企業(yè)目前已經(jīng)取得的21項(xiàng)發(fā)明專利均從第三方受讓取得，其互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)主要核心技術(shù)相關(guān)的3項(xiàng)發(fā)明專利亦為受讓取得，企業(yè)披露其核心技術(shù)為自主研發(fā)，具有技術(shù)先進(jìn)性和技術(shù)優(yōu)勢(shì)的依據(jù)不充分。上交所對(duì)科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)專利情況的審核嚴(yán)格程度，可見(jiàn)一斑。

    對(duì)此，北京勻豐資產(chǎn)管理有限公司基金經(jīng)理李想在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，科創(chuàng)板企業(yè)屬于科技創(chuàng)新型企業(yè)，如果沒(méi)有核心的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，一定會(huì)被淘汰掉，而評(píng)判企業(yè)核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)的標(biāo)準(zhǔn)，就是看企業(yè)擁有的專利數(shù)量和質(zhì)量，其中專利種類分為三種，即發(fā)明專利、實(shí)用性專利和外觀專利，真正對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生實(shí)用性作用的就是發(fā)明專利。目前，在專利方面，科創(chuàng)板上市公司平均擁有的專利數(shù)量是53個(gè)。

    “該企業(yè)登陸科創(chuàng)板的申請(qǐng)被駁回，體現(xiàn)了監(jiān)管層對(duì)科創(chuàng)板擬登陸公司從嚴(yán)管理的態(tài)度，這種嚴(yán)格審查，堅(jiān)決執(zhí)行的態(tài)度，是對(duì)市場(chǎng)和投資者十分負(fù)責(zé)任的，審核的嚴(yán)格對(duì)投資者和市場(chǎng)參與者十分有好處。”李想進(jìn)一步分析道，嚴(yán)格審核可以把真正有核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)篩選出來(lái)，但同時(shí)也不“唯專利論”，并不是企業(yè)專利報(bào)的多就一定有技術(shù)優(yōu)勢(shì)，比如大數(shù)據(jù)類或互聯(lián)網(wǎng)類的，不像半導(dǎo)體行業(yè)一樣，專利一定要多才更有前景和投資價(jià)值。

    申請(qǐng)登陸科創(chuàng)板需謹(jǐn)慎處理專利權(quán)問(wèn)題

    東方財(cái)富Choice提供的資料顯示，截至目前，上述56家科創(chuàng)板上市公司發(fā)布的公告當(dāng)中，共有八宗訴訟公告。從侵權(quán)內(nèi)容來(lái)看，屬于專利權(quán)糾紛的訴訟共有18起，涉及兩家科創(chuàng)板上市公司，訴訟的主要內(nèi)容，均圍繞被告侵犯了原告某項(xiàng)發(fā)明專利權(quán)，給原告造成了經(jīng)濟(jì)損失問(wèn)題，請(qǐng)求賠償及停止侵權(quán)行為。

    對(duì)此，北京威諾律師事務(wù)所主任楊兆全律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，如果企業(yè)在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，遇到了專利被侵犯或侵犯專利權(quán)被訴訟的情況，最好聘請(qǐng)專業(yè)律師，除進(jìn)行必要的起訴、應(yīng)訴流程以外，還需要注意如何提高維權(quán)效率和降低維權(quán)成本。

    對(duì)于申報(bào)科創(chuàng)板的企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)之路是一定要走的。

    在《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》中第十二條：發(fā)行人不存在主要資產(chǎn)、專利、核心技術(shù)、商標(biāo)等重大權(quán)屬糾紛，重大償債風(fēng)險(xiǎn)，重大擔(dān)保，訴訟等事項(xiàng)。

    對(duì)此，李想分析認(rèn)為，在申報(bào)科創(chuàng)板時(shí)，從專利的角度來(lái)看，主要還是要看證監(jiān)會(huì)審核的邏輯。

    首先是專利來(lái)源是申報(bào)企業(yè)自己發(fā)明還是受讓，專利的權(quán)屬是否存在糾紛問(wèn)題；

    第二是專利的權(quán)屬穩(wěn)定性，是否通過(guò)實(shí)質(zhì)性審核；

    第三是專利的數(shù)量和質(zhì)量問(wèn)題，雖然不能唯專利論，但對(duì)于目前評(píng)判企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)手段來(lái)講，仍然會(huì)以專利為主要依據(jù)，因?yàn)閷?duì)于技術(shù)驅(qū)動(dòng)型企業(yè)來(lái)講，專利就代表著企業(yè)的實(shí)力。

    同時(shí)，李想表示，專利方面的嚴(yán)格審核，也是給企業(yè)畫一個(gè)紅線，即專利是科創(chuàng)板企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心資源，是護(hù)城河，凡是觸碰到重大專利權(quán)屬和重大專利訴訟的企業(yè)，除了上述幾點(diǎn)以外，也會(huì)直接影響企業(yè)登陸科創(chuàng)板的進(jìn)程。

    對(duì)于企業(yè)在登陸科創(chuàng)板過(guò)程中，遇到專利權(quán)糾紛的問(wèn)題，楊兆全則表示，如果在上市籌備期間，企業(yè)發(fā)現(xiàn)自有專利或知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)，可以暫緩對(duì)侵權(quán)人發(fā)起訴訟。避免侵權(quán)人在訴訟中提出專利權(quán)無(wú)效等無(wú)理反訴，這會(huì)引起交易所的疑慮和關(guān)注，企業(yè)可以等上市之后，再進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維權(quán)訴訟。

（編輯 白寶玉）