鄭商所公布最新自律監(jiān)管報告 科技監(jiān)管成亮點

    本報記者 王寧

    3月6日，鄭州商品交易所發(fā)布了《鄭州商品交易所2019年自律管理工作報告》（以下簡稱《報告》）?！秷蟾妗凤@示，鄭商所2019年共處理異常交易及違規(guī)交易線索316起。值得注意的是，在數(shù)字的背后，隨著大數(shù)據(jù)平臺以及一系列智能化監(jiān)管應(yīng)用相繼落地，鄭商所的科技監(jiān)管水平也再上新臺階。

    推進市場創(chuàng)新切實履行監(jiān)管職責(zé)

    《報告》顯示，2019年鄭商所成功上市紅棗、尿素、純堿期貨和棉花、PTA、甲醇期權(quán)，有序推進瓶片、短纖、PX、咖啡、花生等品種研發(fā)工作，開展指數(shù)衍生品的可行性論證。加大PTA期貨境外推介力度，推動甲醇期貨國際化進程。支持建信易盛鄭商所能源化工期貨ETF獲批，實現(xiàn)期貨衍生產(chǎn)品發(fā)行上市新突破。綜合業(yè)務(wù)平臺推出倉單買斷式回購業(yè)務(wù)，場外市場服務(wù)實體經(jīng)濟功能逐步顯現(xiàn)。

    在加強市場監(jiān)管，切實履行一線監(jiān)管職責(zé)方面，2019年，鄭商所持續(xù)加強市場監(jiān)管，嚴格依規(guī)查處違規(guī)行為，切實履行一線監(jiān)管職責(zé)。全年共處理異常交易及違規(guī)交易線索316起，審理違規(guī)交易案件39起，對涉案的40個自然人客戶及6個法人客戶給予警告、暫停開倉等紀律處分。

    在加強市場培育，推進投資者教育工作方面，2019年，鄭商所通過多種形式加強市場培育，積極推進投資者教育工作。全年共舉辦“三業(yè)”活動585場，參與人數(shù)約3.5萬人次；共組織視頻講座104場，累計培訓(xùn)人數(shù)約2.2萬人次；舉辦會員中層業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)班9場，累計培訓(xùn)會員高管、中層及業(yè)務(wù)骨干人數(shù)1350余人次。

    落實監(jiān)管科技3.0建設(shè)

    在這份監(jiān)管報告中，科技監(jiān)管成了其中的亮點?？萍急O(jiān)管在資本市場主要指監(jiān)管機構(gòu)運用大數(shù)據(jù)、云計算等科技手段進行實時數(shù)據(jù)的采集、計算和分析，實現(xiàn)對市場運行狀態(tài)的實時監(jiān)測，識別市場風(fēng)險和異常交易行為，及時發(fā)現(xiàn)和處置證券期貨違法違規(guī)行為，履行監(jiān)管職責(zé)，維護市場交易秩序。

    鄭商所相關(guān)負責(zé)人表示，鄭商所積極落實證監(jiān)會監(jiān)管科技3.0建設(shè)要求，研究大數(shù)據(jù)和人工智能等技術(shù)在期貨市場監(jiān)管中的應(yīng)用，豐富科技監(jiān)管手段，提高監(jiān)管效率，精準打擊違法違規(guī)等行為，努力發(fā)揮好交易所一線監(jiān)管職能。

    據(jù)了解，鄭商所已經(jīng)累計投入2000余萬元建成分布式大數(shù)據(jù)平臺，綜合運用統(tǒng)計分析、數(shù)據(jù)挖掘等技術(shù)，輔助監(jiān)管人員實時對市場主體和市場總體情況進行監(jiān)控監(jiān)測。大數(shù)據(jù)平臺處理速度是傳統(tǒng)數(shù)據(jù)庫的至少5—10倍，而且能更好地支持人工智能應(yīng)用，優(yōu)良的擴展性也更能適應(yīng)數(shù)據(jù)的計算需求。

    據(jù)悉，鄭商所正加快建設(shè)基于分布式架構(gòu)的新一代市場監(jiān)察平臺，全面實現(xiàn)監(jiān)控監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警、數(shù)據(jù)統(tǒng)計、調(diào)查處理、智能分析等應(yīng)用。

    鄭商所相關(guān)負責(zé)人表示，鄭商所將結(jié)合監(jiān)管實踐，加大資源投入，繼續(xù)推進科技監(jiān)管，持續(xù)深化與外部科研機構(gòu)、高校、科技公司的交流和聯(lián)合研究，提升鄭商所監(jiān)管科技水平，向科技要動力、要效率，提升資本市場監(jiān)管效能，防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險，切實保護投資者合法權(quán)益。

（編輯 上官夢露）